A、 存款明细
B、 信用卡明细
C、 贷款明细
D、 理财交易
答案:ABD
解析:解析:命题依据:第十二章,第五节
命题部室:内控合规监督部
A、 存款明细
B、 信用卡明细
C、 贷款明细
D、 理财交易
答案:ABD
解析:解析:命题依据:第十二章,第五节
命题部室:内控合规监督部
A. 75%
B. 50%
C. 25%
D. 0
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十章,第一节
A. 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的
B. 重要信息系统故障或瘫痪,银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的
C. 发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的
D. 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的
解析:解析:命题依据:第十五章,第二节
A. 客户行为异常
B. 客户身份信息发生变化
C. 客户提出销户
D. 客户网银交易
解析:解析:命题依据:教材第八章,第四节
命题部室:内控合规监督部
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第一节
A. 检查内容
B. 频率
C. 覆盖面
D. 检查方法
A. 对调阅的被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料进行暂时封存。
B. 检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的,有权要求被查单位停止执行,并报告其上级行。
C. 对拒绝或不配合检查、打击报复或陷害检查人员的单位和人员,有权向其上级行反映,并要求其及时采取必要措施予以制止和处理。
D. 对发现的案件线索或重大敏感事项,为防止当事人毁损、转移证据或发生其他意外,经请示派出行同意,可要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第七节
A. 信贷管理部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 运营管理部门
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 合规部门
解析:解析:命题依据:第一章,第二节