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内控合规管理考试题库

题目内容

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多选题

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314.以下属于外部事件导致的操作风险有( )。

A、火灾

B、地震

C、恐怖袭击

D、洪水

答案：BCD

解析：解析:命题依据:第十二章，第一节

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182.上下级职能部门在开展现场尽职监督时，应在( )等方面做好衔接，避免重复检查和出现检查盲区。

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29.农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是:( )。

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333.( )是整改具体问题的主责任人。

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363.整改督办部门应当对整改结果进行审核，符合( )标准的方可审核通过。

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251.下列属于关联方信息收集部门的是( ):

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376.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，内控合规监督部门应当对移送资料的( )进行审查。

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139.某二级分行开展年度基本转授权工作时，拟定基本转授权方案的部门或岗位是( )

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117.离职人员对离职前的案件发生负有责任的，在案件处置工作中应当对其做出责任认定，并报告银行业监督管理机构。若仍在银行业金融机构工作的，应将认定结果及处理意见通过当地银行业监管机构移送离职人员所在单位。( )

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40.关于授权审批控制，表述不正确的是:( )。

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203.如果评价证据表明内部控制在设计上存在缺陷，但其内部控制按照其设计得到了一贯执行，是否可以认为其运行是有效的( )。

题目内容

(

多选题

)

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内控合规管理考试题库

314.以下属于外部事件导致的操作风险有( )。

A、火灾

B、地震

C、恐怖袭击

D、洪水

答案：BCD

解析：解析:命题依据:第十二章，第一节

相关题目

182.上下级职能部门在开展现场尽职监督时，应在( )等方面做好衔接，避免重复检查和出现检查盲区。

A. 检查内容

B. 频率

C. 覆盖面

D. 检查方法

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29.农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是:( )。

A. 合规文化建设

B. 案件风险排查

C. 风险审计

D. 运营三大集中

点击查看答案

333.( )是整改具体问题的主责任人。

A. 整改督办部门负责人

B. 整改责任部门负责人

C. 整改督办单位负责人

D. 整改责任单位负责人

解析：解析:命题依据:第七章，第二节

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363.整改督办部门应当对整改结果进行审核，符合( )标准的方可审核通过。

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无需整改

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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251.下列属于关联方信息收集部门的是( ):

A. 人力资源部

B. 内控合规部门

C. 董事会办公室

D. 监事会办公室

解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部

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376.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，内控合规监督部门应当对移送资料的( )进行审查。

A. 合规性

B. 及时性

C. 完整性

D. 准确性

解析：解析:命题依据:第十五章，第五节

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139.某二级分行开展年度基本转授权工作时，拟定基本转授权方案的部门或岗位是( )

A. 信贷管理部

B. 副行长

C. 内控合规部

D. 财务会计部

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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40.关于授权审批控制，表述不正确的是:( )。

A. 要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务

B. 对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度

C. 授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段

D. 授权审批控制属于事后控制

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203.如果评价证据表明内部控制在设计上存在缺陷，但其内部控制按照其设计得到了一贯执行，是否可以认为其运行是有效的( )。

A. 是

B. 否

C. 不确定

D. 以上都不是

解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节

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