315.某市连续发生恐怖分子用针状物刺伤市民，制造恐怖氛围的案件，引起大规模群众聚集事件。政府在部分城区实行严格交通管制和戒严，银行多个网点无法正常营业。该操作风险事件成因为( )，风险事件类型为( )。

A. 历史资料查询

B. 检查底稿审核

C. 检查底稿确认

D. 检查底稿引用

A. 已整改是指完全符合整改完成标准的情形

B. 部分整改是指部分符合整改完成标准的情形

C. 未整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形

D. 无法整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形

A. 独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

B. 专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

C. 合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

D. 合规部门有经营决策权

A. 不相容职务分离控制

B. 授权审批控制

C. 会计系统控制

D. 反舞弊

A. 《关于做好合规文化建设工作的通知》

B. 《中国农业银行合规文化建设纲要》

C. 《中国农业银行合规管理纲要》

D. 《中国农业银行合规文化建设规划》

A. 合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

B. 合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到

C. 上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则

D. 全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求

A. 刑事案件

B. 群体性事件

C. 自然灾害

D. IT风险事件

A. 编制检查方案，确定检查目标、范围、时间、对象、内容、重点即可。

B. 收集、整理与本检查项目有关的规章制度、资料、数据、报表、文字材料、以前年度接受内外部监管情况及发现的问题等。

C. 利用非现场对收集到的资料以及各种业务经营数据进行分析。

D. 围绕检查目标，根据业务风险状况、内部控制水平、案件防控形势及外部监管要求初步确定检查业务、检查内容及重点。

A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程

B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证

C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果

D. 举报不属于信息与沟通的范畴

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产

C. 依法冻结在本行的金融资产

D. 加入制裁名单