A、 内部程序
B、 员工
C、 信息系统
D、 决策
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第十二章，第一节
A、 内部程序
B、 员工
C、 信息系统
D、 决策
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第十二章，第一节
A. 公安、司法机关立案侦查的。
B. 我行向公安、司法机关报案并立案的。
C. 我行内部人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。
D. 银行业监督管理机构或其他行政执法部门移送公安、司法机关但尚未立案的。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 银行卡中心
B. 网络金融部
C. 客户服务中心
D. 办公室
解析：解析:命题依据:第六章，第一节
A. 非执行董事
B. 境外分行副总经理
C. 职工监事
D. 总审计师
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 省委省政府
B. 总行
C. 外部监管部门
D. 司法部门
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 100%、75%、50%、25%和0
B. 100%、50%、30%、10%和0
C. 100%、75%、50%、30%和0
D. 100%、80%、60%、40%和0
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 违规操作导致的问题
B. 操作不规范或失误导致的问题
C. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
D. 信息系统存在漏洞导致的问题
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 相关控制在评价期内是如何运行的
B. 相关控制是否得到了持续一致的运行
C. 实施控制的人员是否具备必要的权限和能力
D. 相关控制是否设计有效
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 分解整改任务
B. 发送检查监督类文件
C. 开展后续监督
D. 制订整改计划
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 原则上是一事一稿，同一被查机构、同一违规性质的多笔业务可以合并成一个问题在一张底稿中出具
B. 如果检查项目组建了项目管理组时，组长(主查)审核通过的底稿状态为初审通过，并自动提交给管理组成员进行二次审核
C. 检查人员提交的底稿由检查组长或主查进行审核
D. 检查人员提交的底稿必须由检查组长进行审核
