A、 操作风险事件收集
B、 关键风险指标
C、 风险控制自我评估
D、 客户评级
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第十二章，第三节
A、 操作风险事件收集
B、 关键风险指标
C、 风险控制自我评估
D、 客户评级
答案：ABC
解析：解析:命题依据:第十二章，第三节
A. 整改督办部门
B. 整改责任部门
C. 整改督办单位
D. 整改责任单位
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督
A. 不同监管部门对关联方的范围界定是不一致的
B. 银监会界定的关联方包括了监事
C. 分行高级管理人员只在证监会的口径下才构成关联方
D. 我行可以根据实际情况认定我行关联方的范围，无需将所有监管口径下的关联方均纳入关联方的范围
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 与我行签订劳动合同的在岗人员
B. 在我行代理保险业务的保险公司人员
C. 我行董事会成员、监事会成员、高级管理人员
D. 我行聘用或与劳务代理机构签订协议在我行直接从事金融业务的人员
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第二节
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 重要业务单位
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 合规部门
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 中国农业银行员工违规行为处理办法
B. 内控评价办法
C. 三线一网格
D. 中国共产党问责条例
解析：解析:命题依据:教材第四章，第一节
A. 重大缺陷
B. 较大缺陷
C. 一般缺陷
D. 重要缺陷
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督
