321.属于法律成本操作风险损失的是( )。

A. 要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务

B. 对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度

C. 授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段

D. 授权审批控制属于事后控制

A. 金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

B. 金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

C. 金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

D. 金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息

A. 目标任务类

B. 制度流程类

C. 组织保障类

D. 产品工具类

A. 因不可抗力造成损失、毁损的

B. 因国家法律法规不明确、外部法律环境变化、错误执法或司法行为形成风险损失的

C. 积极配合问责调查，并且主动承担责任的

D. 国家法律法规及本行规章制度规定的其他免予问责情节

A. 有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

B. 向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

C. 支持合规部门的合规风险监测

D. 实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法

B. 逆查法和顺查法

C. 详查法和抽查法

D. 观察法和查询法

A. 评价目标与工作任务

B. 进度安排

C. 人员组织

D. 问题整改标准

A. 绩效考评控制要求企业建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系

B. 绩效考评控制要求企业将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据

C. 绩效考评控制要求企业对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价

D. 绩效考评控制的建立和实施不需要征求被考评对象意见

A. 基本制度由董事会或董事会授权的专门委员会审批

B. 管理办法与规定类制度由分管起草部门工作的高级管理人员审核，由行长审批签发

C. 操作规程由制度起草部门提请分管起草部门工作的高级管理人员审批签发

D. 下级行制度确有需要突破上级行制度的，报经上级行审批同意与公布施行可同步进行。