A、 内部控制评价
B、 年度案防评估
C、 案件风险率指标监测
D、 监管会谈
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A、 内部控制评价
B、 年度案防评估
C、 案件风险率指标监测
D、 监管会谈
答案：BCD
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督
A. 项目
B. 专项
C. 综合
D. 可疑
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
B. 金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C. 金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
D. 金融机构客户风险等级通过系统自动调整
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 滥用职权
B. 徇私舞弊
C. 工作态度不端正
D. 泄露商业机密
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 重大
B. 较大
C. 关注
D. 一般
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 不相容职务分离控制
B. 会计系统控制
C. 绩效考核控制
D. 财产保护控制
A. 风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题
B. 独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系
C. 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制
D. 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第一章，第一节
A. 条线管理要求
B. 部门职责
C. 风险管理要求
D. 部门职能
解析：解析:命题依据:第六章，第一节
