A、 客户反映非自身原因账户资金发生异常
B、 大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
C、 某支行员工盗取客户资金
D、 收到重大案件举报线索
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A、 客户反映非自身原因账户资金发生异常
B、 大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
C、 某支行员工盗取客户资金
D、 收到重大案件举报线索
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A. 基本授权
B. 特别授权
C. 授权调整
D. 授权委托
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 支行
B. 总行业务部门
C. 一级分行
D. 二级分行
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 单笔3亿元人民币
B. 单笔4亿元人民币
C. 单笔3.5亿元人民币
D. 单笔2亿元人民币
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式
B. 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式
C. 不属于制度的规范性文件，不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式
D. 除基本制度与政策类制度之外，其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A. 对检查发现的重大违规问题及时向上级反映
B. 因特殊原因未按方案要求完成检查任务
C. 因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的
D. 未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 上海证券交易所
B. 香港证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 纽约证券交易所
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 内部员工涉嫌违法犯罪
B. 内外勾结损害农行利益
C. 外部人员涉嫌诈骗
D. 内部人员发放贷款存在违规行为
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标
B. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉
C. 合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后
D. 合规的容忍度非常低，甚至是零容忍
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 财会部门
B. 内控合规部门
C. 监察部门
D. 人力资源部门
解析：解析:命题依据:第六章，第二节
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无需整改
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
