326.凡符合以下三个条件其中之一的，都属重大、恶性案件:( )

A. 要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务

B. 对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度

C. 授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段

D. 授权审批控制属于事后控制

A. 同级风险管理部门

B. 同级内控合规部门

C. 上级机构对口部门

D. 上级机构内控合规部门

A. 金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

B. 金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

C. 金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

D. 金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息

A. 编制检查方案，确定检查目标、范围、时间、对象、内容、重点即可。

B. 收集、整理与本检查项目有关的规章制度、资料、数据、报表、文字材料、以前年度接受内外部监管情况及发现的问题等。

C. 利用非现场对收集到的资料以及各种业务经营数据进行分析。

D. 围绕检查目标，根据业务风险状况、内部控制水平、案件防控形势及外部监管要求初步确定检查业务、检查内容及重点。

A. 考虑到该检查项目是小型检查项目，检查人员未签订检查责任书。

B. 检查人员小王对被查机构的乌龟养殖户农户贷款产生疑问，与主查刘某一同前往客户家中进行现场查证客户是否确实是乌龟养殖户。

C. 检查人员小李在调查一户个人消费贷款转入员工账户的问题，因贷款在检查期间已经归还，小李停止了追查，也未出具底稿。

D. 检查人员小张根据可疑线索追查该支行员工陈某任职小额贷款公司总经理的问题，在得知陈某早在2002年就已经内退这一情况后，没有再继续追查，也未与陈某进行谈话。

A. 检查报告原则上只对所检查的事项发表评价意见。对检查过程中未涉及、检查证据不充分、评价依据或者标准不明确以及超越检查职责范围的事项，可视情况发表检查评价意见。

B. 对重大敏感事项，检查报告在抄送内控合规监督部门时应详细表述。

C. 检查组报告经检查组组长审核后，送达被查单位征求意见。被查单位在规定时间内没有提出书面意见的，视同无异议，并由检查人员予以注明。

D. 被查单位对征求意见的检查报告有异议的，检查组应当进行核实，并作出书面说明。

A. 检查人员小王最初定的检查职责是信贷业务检查，但一段时间过后，组长将小王调到力量较弱的财务组，增加财务组的实力。

B. 检查结束后，该检查组与XX分行就检查事实、检查结论进行反馈会谈。

C. 检查组综合考虑各种因素，在进点时未发布检查公告。

D. 检查组进点十天后，检查重点发生了变化，但没有对检查样本进行调整。

A. 3个

B. 5个

C. 10个

D. 15个

A. 内部监督

B. 外部监督

C. 条线监督

D. 内控评价

A. 内部环境

B. 控制活动

C. 风险评估

D. 内部监督