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327.( )和( )要按照有关规定，对案件处置工作开展后评价。

A、 总行

B、 相关业务部门

C、 一级分行

D、 案发行

答案：AC

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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20.反舞弊属于内部控制五要素中的:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-979f-c017-aa54c409c700.html
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109.案件调查人员根据责任性质明确责任人后，逐人形成《责任事实见面材料》，与责任人进行责任事实见面，并要求责任人在《责任人追究意见的请示》上签字确认。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-3ce7-c017-aa54c409c700.html
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85.在内控合规管理信息系统中，临时违规点仅限于该识别人员使用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-0eee-c017-aa54c409c700.html
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64.内控合规监督部部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-e302-c017-aa54c409c700.html
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341.整改实施包括整改准备、( )和验收报告三个阶段。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-17ce-c017-aa54c409c700.html
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162.根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动，产生的权力和义务的承担者是( )
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166.各机构、各部门应开展内部控制自我评价，根据日常管理、尽职监督和内外部检查等掌握情况，对本机构或本条线内部控制设计和运行的( )进行分析和评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-bda8-c017-aa54c409c700.html
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90.对分支机构负责人基本授权根据一定的标准确定授权范围和额度，主要包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-6b7d-c017-aa54c409c700.html
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120.需要紧急避险而被迫采取非常规手段处置突发事件的案件责任人，事后可以考虑被免责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-54f0-c017-aa54c409c700.html
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43.检查证据的适当性指的是收集的检查证据足以支撑检查结论。( )
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题目内容
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多选题
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内控合规管理考试题库

327.( )和( )要按照有关规定，对案件处置工作开展后评价。

A、 总行

B、 相关业务部门

C、 一级分行

D、 案发行

答案：AC

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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相关题目
20.反舞弊属于内部控制五要素中的:( )。

A. 内部环境

B. 信息与沟通

C. 控制活动

D. 内部监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-979f-c017-aa54c409c700.html
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109.案件调查人员根据责任性质明确责任人后，逐人形成《责任事实见面材料》，与责任人进行责任事实见面，并要求责任人在《责任人追究意见的请示》上签字确认。( )

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-3ce7-c017-aa54c409c700.html
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85.在内控合规管理信息系统中，临时违规点仅限于该识别人员使用。( )

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-0eee-c017-aa54c409c700.html
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64.内控合规监督部部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。( )

解析：解析:命题依据:教材第八章，第三节

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341.整改实施包括整改准备、( )和验收报告三个阶段。

A. 整改计划

B. 整改落实

C. 整改督办

D. 整改报告

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-17ce-c017-aa54c409c700.html
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162.根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动，产生的权力和义务的承担者是( )

A. 受托人

B. 委托人

C. 受权人

D. 总行行长

解析：解析:命题依据:教材第三章，第三节

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166.各机构、各部门应开展内部控制自我评价，根据日常管理、尽职监督和内外部检查等掌握情况，对本机构或本条线内部控制设计和运行的( )进行分析和评估。

A. 合理性

B. 有效性

C. 风险性

D. 不合理性

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-bda8-c017-aa54c409c700.html
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90.对分支机构负责人基本授权根据一定的标准确定授权范围和额度，主要包括( )

A. 依据国家宏观经济政策

B. 上年度授权执行情况

C. 农业银行经营发展战略

D. 分支机构授权执行情况和合规状况

E. 当地同业竞争需要及负责人素质能力

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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120.需要紧急避险而被迫采取非常规手段处置突发事件的案件责任人，事后可以考虑被免责。( )

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-54f0-c017-aa54c409c700.html
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43.检查证据的适当性指的是收集的检查证据足以支撑检查结论。( )

解析：解析:命题依据:教材第五章，第五节

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