A、 总行负责调查涉及总行管理干部、总行本部员工的案件以及发生在一级分行本部的重大、恶性案件。
B、 一级分行负责调查涉及一级分行管理干部、一级分行本部员工的案件以及涉案金额等值人民币100万元(含)以上的案件。
C、 上级机构可以根据需要直接调查下级机构负责的案件。
D、 各支行及以下机构不得独立调查案件。
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A、 总行负责调查涉及总行管理干部、总行本部员工的案件以及发生在一级分行本部的重大、恶性案件。
B、 一级分行负责调查涉及一级分行管理干部、一级分行本部员工的案件以及涉案金额等值人民币100万元(含)以上的案件。
C、 上级机构可以根据需要直接调查下级机构负责的案件。
D、 各支行及以下机构不得独立调查案件。
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B. 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C. 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D. 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
解析:解析:命题依据:第八章,第一节
A. 有利于建立健全一级法人体制;
B. 有利于增强农业银行内部组织结构与力量;
C. 有利于加强农业银行总行对分支机构的统治和制裁;
D. 有利于保证农业银行按照安全和盈利的原则健康运行。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第一节
A. 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式
B. 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式
C. 不属于制度的规范性文件,不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式
D. 除基本制度与政策类制度之外,其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样
解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节
A. 检查依据,即实施检查所依据的法律法规、规章制度、上级机构或监管部门文件等。
B. 被查单位的基本情况,包括内部控制、业务管理概况,不包括财务收支状况等情况。
C. 实施检查的基本情况,一般包括检查范围、检查方式方法及采取的主要措施、检查实施的起止时间等。
D. 检查评价意见,即根据不同的检查目标,以检查结果为基础,对被查单位被查业务真实、合法情况及风险情况发表评价意见。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 案件风险信息快报
B. 案件信息确认报告
C. 案件司法结论报告
D. 案件风险信息撤销报告
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 鉴于支行行长和网点主任在全行职务等级中的排序地位,这一原则与其相关性不大
B. 这一原则体现的是行为管理理念
C. 管理者率先垂范对做好合规管理,保障商业银行依法合规经营至关重要
D. 这一原则体现了其身正,不令而行的道理
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 总行具体规章规定的经营管理权限与授权书不一致的,以授权文书为准;
B. 总行制定的与授权文书效力层级相同的其他文件,规定的经营管理权限与授权文书不一致的,以授权文书为准;
C. 总行制定的效力层级低于授权文书的其他文件,规定的经营管理权限与授权文书不一致的,以授权文书为准;
D. 总行具体规章规定的经营管理权限与授权书不一致的,以具体规章为准。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,拟定全行反洗钱政策、制度、规划以及洗钱风险管理策略、政策和程序,跟踪解读境内外反洗钱监管规定和政策,开展全行反洗钱政策咨询与指导
B. 负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
C. 负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
D. 负责配合录入和报告工作,黑名单的监测和处理
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督