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内控合规管理考试题库

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335.案件调查方案的内容主要包括:( )

A、调查目的

B、调查对象

C、调查步骤

D、方法和措施

答案：AB

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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177.本行年度内部控制评价报告要经( )审议通过后对外披露。

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134.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，内控合规监督部门原则上应当在受理之日起3个月之内按照干部处理权限和程序核查处理完毕，并填写《违反规章制度问题处理结果反馈单》，反馈主管部门或牵头部门。( )

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58.非违规类问题以风险控制到位和责任追究到位作为整改完成的标准。( )

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239.对于明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的交易，金融机构应当如何报告?( )

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151.内控合规监督部门通过( )等方式对全行检查工作开展质量控制。

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254.当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时，为了证实数据的真实性，就需要用到( )。

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176.非现场监督是指对被监督对象进行的非现场( )以及日常监测等监督活动。

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328.某支行向二级分行报告案件信息后，二级分行随即向省分行做了汇报，省分行立即以案件风险信息快报的形式向( )报告。

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100.最终损失金额为零的操作风险事件不属于收集操作风险事件的范围。( )

219.( )不是检查抽样的原则。

题目内容

(

多选题

)

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内控合规管理考试题库

335.案件调查方案的内容主要包括:( )

A、调查目的

B、调查对象

C、调查步骤

D、方法和措施

答案：AB

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

相关题目

177.本行年度内部控制评价报告要经( )审议通过后对外披露。

A. 合规委员会

B. 风险管理委员会

C. 董事会

D. 审计及合规委员会

解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节

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58.非违规类问题以风险控制到位和责任追究到位作为整改完成的标准。( )

解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节

点击查看答案

239.对于明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的交易，金融机构应当如何报告?( )

A. 通过书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告

B. 通过电子形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告

C. 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 暂不上报，持续监测

解析：解析:命题依据:教材第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部

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151.内控合规监督部门通过( )等方式对全行检查工作开展质量控制。

A. 起草检查报告

B. 制定检查制度及规定

C. ICCS流程管理

D. 对检查工作开展质量评价

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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254.当现成的数据和需要证实的数据在表面不一致时，为了证实数据的真实性，就需要用到( )。

A. 调节法

B. 查询法

C. 详查法

D. 鉴定法

解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节

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176.非现场监督是指对被监督对象进行的非现场( )以及日常监测等监督活动。

A. 检查

B. 询问

C. 指示

D. 支持

解析：解析:命题依据:教材第六章，第一节

点击查看答案

328.某支行向二级分行报告案件信息后，二级分行随即向省分行做了汇报，省分行立即以案件风险信息快报的形式向( )报告。

A. 省委省政府

B. 总行

C. 外部监管部门

D. 司法部门

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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100.最终损失金额为零的操作风险事件不属于收集操作风险事件的范围。( )

解析：解析:命题依据:教材第十二章，第三节

点击查看答案

219.( )不是检查抽样的原则。

A. 全面性

B. 重要性

C. 代表性

D. 风险导向

解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节

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