A、 诈骗
B、 抢劫
C、 盗窃
D、 失职
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A、 诈骗
B、 抢劫
C、 盗窃
D、 失职
答案：ABC
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 检查立项
B. 用户授权
C. 基础数据配置
D. 检查计划终止
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 经济形势
B. 法律变化
C. 科技进步
D. 运营管理
A. 取得经营管理权限的本部其他经营管理岗位和分支机构负责人
B. 各级行行长、副行长、独立审批人等特殊业务岗位
C. 分支机构负责人和各部门总经理
D. 境内外分支机构负责人等具有审批职责的岗位
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 合规人人有责
B. 合规从高层做起
C. 独立性原则
D. 效益优先原则
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第四节
A. 交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易。在一般情况下，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查
B. 所有的关联交易均需提交审查
C. 关联交易由风险管理部门进行审查
D. 依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 违反产业政策、监管法规等所遭受的罚款
B. 吊销执照
C. 火灾
D. 地震
解析：解析:命题依据:第十二章，第一节
A. 全面评估
B. 差别管理
C. 动态调整
D. 严格保密
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 存款明细
B. 信用卡明细
C. 贷款明细
D. 理财交易
解析：解析:命题依据:第十二章，第五节
命题部室:内控合规监督部
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督
