A、 单纯贿赂案件不构成案件处置办法定义的案件，只报送案件风险信息。
B、 若案件中除贿赂行为外，还存在金融诈骗、违法放贷等符合第二条案件定义的行为，应当确认为案件。
C、 安全保卫部门组织处置的第一类、二类案件，在报送案件(风险)信息时不用抄送其他部门。
D、 对于第三类案件，原则上只进行案件(风险)信息报送及登记工作。
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A、 单纯贿赂案件不构成案件处置办法定义的案件，只报送案件风险信息。
B、 若案件中除贿赂行为外，还存在金融诈骗、违法放贷等符合第二条案件定义的行为，应当确认为案件。
C、 安全保卫部门组织处置的第一类、二类案件，在报送案件(风险)信息时不用抄送其他部门。
D、 对于第三类案件，原则上只进行案件(风险)信息报送及登记工作。
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 客户利用虚假的或不完整的变更申请资料变更账户名称或支付方式等账户信息
B. 客户利用虚假的或过期的材料进行开户
C. 本行员工通过存款交易，无现金办理存款业务
D. 本行员工通过中间业务代付代收业务系统，采用批扣等形式，私自扣划客户资金
解析：解析:命题依据:第十二章，第一节
A. 公司业务部
B. 内控合规部
C. 信贷管理部
D. 大客户部
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 严重阻碍业务发展的
B. 已被新的规章制度替代的
C. 因国家经济、金融政策发生变化，不应继续施行的
D. 因法律、规则、准则、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止，导致规章制度与上述文件发生一般性抵触的
解析：解析:命题依据:第二章，第八节
A. 单笔3亿元人民币
B. 单笔4亿元人民币
C. 单笔3.5亿元人民币
D. 单笔2亿元人民币
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第八章，第二节
A. 主动发现并报告合规风险点或者隐患
B. 及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C. 定期报告本部门的合规风险信息
D. 定期报告所在机构的合规风险信息
解析：解析:命题依据:教材第十章，第四节
命题部室:内控合规监督部
解析：解析:命题依据:教材第九章，第三节
A. 检查立项
B. 用户授权
C. 基础数据配置
D. 检查计划终止
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 外部公安、司法等机构人员
B. 案发机构负责人
C. 审计部门
D. 下级行相关工作人员
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当暂停案发机构分管负责人职务。
B. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，可视情况暂停案发机构主要负责人职务。
C. 发生重大、恶性案件的，应当暂停案发机构主要负责人职务。
D. 发生重大、恶性案件的，可视情况暂停案发机构上一级机构分管负责人职务。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
