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346.案件(风险)信息分为:( )

A、案件风险信息

B、风险信息

C、案件信息

D、案件快报

答案：AC

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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301.在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是( )?

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316.员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作，除归为业务操作类问题外还应归为( )。

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71.关于合规培训，描述正确的是( )。

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364.由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改，整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责，制订合理的整改计划，并按计划完成相应整改工作的，该问题属于( )。

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213.以下对整改结果的描述，正确的是:( )。

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216.关于审定整改计划，以下叙述正确的是( )。

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19.授权委托一般使用授权委托书的形式，通常对外出示，具有法律效力。( )

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300.以下不属于职能部门尽职监督职责的是( )?

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344.案件风险信息确认为案件，在处置过程中需要报送的报告有:( )

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299.职能部门确定尽职监督的( )时，原则上非现场监督应全面覆盖各业务领域和辖属机构，现场监督要突出对重点机构、重点业务、重点环节及高风险领域。

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内控合规管理考试题库

346.案件(风险)信息分为:( )

A、案件风险信息

B、风险信息

C、案件信息

D、案件快报

答案：AC

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

相关题目

301.在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是( )?

A. 制订年度现场检查计划

B. 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查

C. 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况

D. 确定职能部门尽职监督工作的具体职责

解析：解析:命题依据:第六章，第二节

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316.员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作，除归为业务操作类问题外还应归为( )。

A. 目标任务类

B. 制度流程类

C. 组织保障类

D. 产品工具类

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

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71.关于合规培训，描述正确的是( )。

A. 合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展

B. 做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用

C. 合规培训与合规文化建设无关

D. 高管不需要参加合规培训

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无需整改

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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213.以下对整改结果的描述，正确的是:( )。

A. 已整改是指完全符合整改完成标准的情形

B. 部分整改是指部分符合整改完成标准的情形

C. 未整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形

D. 无法整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形

解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节

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216.关于审定整改计划，以下叙述正确的是( )。

A. 整改计划由整改责任部门或整改责任单位负责人审定

B. 所有问题的整改计划均由主管行领导审定

C. 整改计划作出后应及时报送督办部门

D. 制订和审定整改计划时间合计不得超过15个工作日

解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节

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19.授权委托一般使用授权委托书的形式，通常对外出示，具有法律效力。( )

解析：解析:命题依据:教材第三章，第三节

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300.以下不属于职能部门尽职监督职责的是( )?

A. 监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行

B. 对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理

C. 培育本条线内控合规文化

D. 落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改

解析：解析:命题依据:第六章，第二节

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344.案件风险信息确认为案件，在处置过程中需要报送的报告有:( )

A. 案件风险信息快报

B. 案件信息确认报告

C. 案件司法结论报告

D. 案件风险信息撤销报告

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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A. 内容

B. 频次

C. 覆盖面

D. 被查机构

解析：解析:命题依据:第六章，第三节

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