A、 客户资金形成损失，公安机关立案侦查的。
B、 因本行资金形成风险，农业银行向公安、司法机关报案并被立案的。
C、 客户的财产权益形成了风险。
D、 员工涉嫌触犯刑法，被公安机关采取强制措施。
答案：AB
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A、 客户资金形成损失，公安机关立案侦查的。
B、 因本行资金形成风险，农业银行向公安、司法机关报案并被立案的。
C、 客户的财产权益形成了风险。
D、 员工涉嫌触犯刑法，被公安机关采取强制措施。
答案：AB
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 重大
B. 较大
C. 关注
D. 一般
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 监督管理
B. 风险管理
C. 检查管理
D. 系统管理
解析：解析:命题依据:第六章，第一节
A. 审计局
B. 内控合规部
C. 风险管理部
D. 监察局
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
A. 员工层
B. 中层
C. 高管
D. 管理层
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
A. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≤当年度利润总额的5%。
B. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≥当年度利润总额的5%。
C. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;财务报告错报金额≥当年度利润总额的4%。
D. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≥当年度利润总额的4%。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 无薪酬档次可降，达到降级或撤职处分档次的，给予记大过处分。处分期和停发绩效工资按照原薪酬标准执行
B. 无岗位等级可降，达到降级处分档次的，降一档薪酬档次;达到撤职处分档次的，降两档薪酬档次
C. 无聘任职务(含专业序列职务)，达到降级处分档次的，降一级岗位等级;达到撤职处分档次的，降两级岗位等级
D. 受到留用察看处分的，降一级聘任职务(含专业序列职务);受到降级处分的，撤销所有聘任职务(含专业序列职务)
解析：解析:命题依据:第十五章，第二节
A. 内部员工涉嫌违法犯罪
B. 内外勾结损害农行利益
C. 外部人员涉嫌诈骗
D. 内部人员发放贷款存在违规行为
解析：解析:命题依据:教材第十三章
A. 风险发生的概率
B. 风险导致的损失
C. 风险的原因
D. 风险的分类
解析：解析:命题依据:教材第十章，第二节
命题部室:内控合规监督部
