A、 案件风险信息快报报送有明确的时点要求。
B、 案件风险信息快报报送有明确的人员要求。
C、 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
D、 案件风险信息快报报送有明确的内容规定。
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A、 案件风险信息快报报送有明确的时点要求。
B、 案件风险信息快报报送有明确的人员要求。
C、 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
D、 案件风险信息快报报送有明确的内容规定。
答案:ACD
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 内规建设应当明确规章制度的制定流程
B. 内规建设需要把握好激励与约束的关系,设计好具体的激励与约束措施和机制
C. 内规建设要建立定期后续评估机制
D. 内规建设首先需要外规内化,无须考虑机构自身特点,要全面内化
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节
A. 8
B. 5
C. 10
D. 15
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 分两次审批了该行金库改造扩建项目建筑面积90平方米,一次金额40万元、一次金额30万元;
B. 审批该行金库改造扩建项目建筑面积80平方米且投资金额65万元;
C. 审批该行金库改造扩建项目建筑面积110平方米且投资金额50万元;
D. 审批该行金库改造扩建项目建筑面积95平方米且投资金额60万元。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
解析:解析:命题依据:教材第十章,第四节
A. 检查组长
B. 检查副组长
C. 主查
D. 一般检查人员
A. 申请有利害关系的检查人员回避。
B. 对检查事项进行说明或解释。
C. 向有关部门反映检查人员的不正当行为。
D. 接受检查组在其职责范围内实施的检查监督,并为检查人员提供必要的工作条件。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第七节
A. 建立了内部控制的总体框架和基本要求
B. 明确了内控建设的目标、原则及构成要素
C. 在企业内部控制规范体系中处于最高层次,起统领作用
D. 由财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部门于2006年联合发布
A. 直接授权
B. 基本授权
C. 特别授权
D. 转授权
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 身份证号码
B. 所在单位
C. 关联关系说明
D. 技术职称
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部