353.案件涉及人员已不适宜担任现任职务或妨碍案件核查的，可采取( )等组织处理措施。

A. 股东大会声明

B. 内部控制评价的依据

C. 内部控制评价的范围

D. 内部控制缺陷整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施

A. 欧美银行业金融创新的不断涌现

B. 全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索

C. 巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生

D. 上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会

A. 不编制预算或预算不健全，可能导致企业经营缺乏约束或盲目经营

B. 预算目标不合理、编制不科学，可能导致企业资源浪费或发展战略难以实现

C. 预算缺乏刚性、执行不力、考核不严，可能导致预算管理流于形式

D. 明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序、强化预算约束

A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法

B. 逆查法和顺查法

C. 详查法和抽查法

D. 观察法和查询法

A. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≤当年度利润总额的5%。

B. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≥当年度利润总额的5%。

C. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;财务报告错报金额≥当年度利润总额的4%。

D. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≥当年度利润总额的4%。

A. 外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构

B. 《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求

C. 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础

D. 外规跟进每年度开展即可，不需要持续性跟进

A. 某一级分行员工小王将总行对该一级分行授权书复印件提供给该行AAA+级信贷客户;

B. 某一级分行信用卡中心副总经理在对外签署合同时，对外出示了授权委托书;

C. 某二级分行对2014年基本授权信贷业务授权理解不清，电话咨询一级分行内控合规部;

D. 某二级分行信贷管理部和三农信贷管理部合并后，则这两个部门总经理的授权书效力自动终止。

A. 编制检查方案，确定检查目标、范围、时间、对象、内容、重点即可。

B. 收集、整理与本检查项目有关的规章制度、资料、数据、报表、文字材料、以前年度接受内外部监管情况及发现的问题等。

C. 利用非现场对收集到的资料以及各种业务经营数据进行分析。

D. 围绕检查目标，根据业务风险状况、内部控制水平、案件防控形势及外部监管要求初步确定检查业务、检查内容及重点。

A. 因不可抗力造成损失、毁损的

B. 因国家法律法规不明确、外部法律环境变化、错误执法或司法行为形成风险损失的

C. 积极配合问责调查，并且主动承担责任的

D. 国家法律法规及本行规章制度规定的其他免予问责情节