355.银监会(银保监会前身)的案件处置三项制度是指:( )

A. 长期从事审计工作的人员

B. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员

C. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员

D. 长期没有进行岗位轮换的人员

A. 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以书面方式提交大额交易报告。

B. 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过10个工作日。

C. 金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

D. 金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。

A. 检查依据

B. 办案手法

C. 检查方案

D. 检查技能

A. 征求意见稿应当包括规章制度正文和起草/修订说明。

B. 下发分、支行执行的规章制度，可征求也可不征求分、支行意见。

C. 被征求意见部门和分、支行应从结构与内容、适用性与操作性、风险控制、衔接一致性等方面及时提出反馈意见。

D. 制度起草部门应充分论证反馈意见，形成规章制度审查稿。

A. 检查报告原则上只对所检查的事项发表评价意见。对检查过程中未涉及、检查证据不充分、评价依据或者标准不明确以及超越检查职责范围的事项，可视情况发表检查评价意见。

B. 对重大敏感事项，检查报告在抄送内控合规监督部门时应详细表述。

C. 检查组报告经检查组组长审核后，送达被查单位征求意见。被查单位在规定时间内没有提出书面意见的，视同无异议，并由检查人员予以注明。

D. 被查单位对征求意见的检查报告有异议的，检查组应当进行核实，并作出书面说明。

A. 正文应当使用条文排列表述，每条可以分为款、项、目。

B. 编、章、节、条、款的序号用中文数字依次表述。

C. 项的序号用中文数字加括号表述，目的序号用阿拉伯数字表述。

D. 作业规则可采用流程图和流程分析的方法，体例上不受条、款、项、目等排列表述限制。

A. 行长授权是基于民法理论的代理产生，主要规范民事代理法律行为;

B. 行长授权是内部控制的重要组成部分，以企业内控控制理论为基础;

C. 行使业务审批权限一定需要对外出具授权委托书;

D. 与对外出具授权委托书相关的业务不经过有权审批人审批同意，也可以对外出具授权委托书。

A. 单项10万元

B. 总额40万元

C. 单项30万元

D. 单项10万元且总额40万元

A. 部门或岗位的职责范围;

B. 授权执行情况;

C. 当地同业竞争需要;

D. 合规状况及岗位工作人员的素质能力等。