A、 依照权限,由二级分行负责调查该案件。
B、 应当给予支行主要负责人记大过(含)以上处分。
C、 一级分行应及时成立督查组,赴现场进行督办、指导。
D、 由二级分行负责审批案件责任人员。
答案:BC
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A、 依照权限,由二级分行负责调查该案件。
B、 应当给予支行主要负责人记大过(含)以上处分。
C、 一级分行应及时成立督查组,赴现场进行督办、指导。
D、 由二级分行负责审批案件责任人员。
答案:BC
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程,20世纪90年代后期,监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性,基本授权调整或终止的,不影响特别授权的效力。
D. 审计部门负责对授权、转授权执行情况进行再监督和再评价。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第一章,第一节
A. 独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B. 专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C. 合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
D. 合规部门有经营决策权
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 境外分行的总经理属于我行关联方
B. 境外分行的总经理的近亲属属于我行关联方
C. 境外分行的副总经理属于我行关联方
D. 境外分行副总经理的近亲属属于我行关联方
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 重大子公司的董事
B. 重大子公司的监事
C. 重大子公司的高级管理人员
D. 重大子公司的部门负责人
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 一级分行专职纪委书记
B. 一级分行专职巡视员
C. 二级分行行长
D. 支行营业部主任
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 内容
B. 频次
C. 覆盖面
D. 被查机构
解析:解析:命题依据:第六章,第三节
A. 合理性
B. 充分性
C. 合法性
D. 适当性
解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节
A. 监管法规的最新发展
B. 新产品、新业务的研发设计
C. 新员工及岗位变动员工的合规培训
D. 当年审计过的业务和机构
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 试行期限届满,试行制度自动废止。
B. 征求意见环节是制度制定的必经环节。
C. 制度审查可以在行领导开会审议之后,正式发布之前。
D. 制度制定的全流程包括立项、起草、征求意见、审查、审批、发布。
解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节、第三节、第五节