A、 上级行可以根据需要直接调查下级行负责的案件。
B、 总行、一级分行应及时成立督查组，赴现场进行督办、指导。
C、 在案件调查过程中，不需要向总行和银保监会报送进展情况。
D、 在案件调查过程中，发现上级行规章制度、内部控制等存在问题或上级行管理干部应承担责任的，应当建议上级行进行整改和开展责任认定。
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A、 上级行可以根据需要直接调查下级行负责的案件。
B、 总行、一级分行应及时成立督查组，赴现场进行督办、指导。
C、 在案件调查过程中，不需要向总行和银保监会报送进展情况。
D、 在案件调查过程中，发现上级行规章制度、内部控制等存在问题或上级行管理干部应承担责任的，应当建议上级行进行整改和开展责任认定。
答案：ABD
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 具有较强的科学性和准确性
B. 针对性强、效率高
C. 对检查人员的业务素质、检查经验和职业敏感性要求较高
D. 侧重于风险识别或舞弊行为的揭露
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第四节
A. 制订年度现场检查计划
B. 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查
C. 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况
D. 确定职能部门尽职监督工作的具体职责
解析：解析:命题依据:第六章，第二节
A. 高风险等级产品的复评期限不超过半年
B. 中高风险等级产品的复评期限不超过一年
C. 中风险及中低等级产品的复评期限不超过二年
D. 低风险等级产品的复评期限不超过三年
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
解析：解析:命题依据:教材第二章，第一节
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 年度内部控制评价
D. 条线尽职监督
A. 满分
B. 缺项
C. 扣全分
D. 减半扣分
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节
A. 守则
B. 管理办法
C. 规定
D. 作业规则
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第三章，第一节
