A、 发生金额在500万元(含)以上案件的。
B、 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的。
C、 案发后,瞒报、漏报、迟报案件(风险)信息的。
D、 隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据的。
答案:BCD
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A、 发生金额在500万元(含)以上案件的。
B、 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的。
C、 案发后,瞒报、漏报、迟报案件(风险)信息的。
D、 隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据的。
答案:BCD
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 可以有两种解释,一为合规风险管理,一为合规行为管理
B. 合规管理涉及风险管理与行为管理两大范畴
C. 合规管理是风险管理的核心
D. 合规管理与市场、信用风险相比,更易量化
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式
B. 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式
C. 不属于制度的规范性文件,不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式
D. 除基本制度与政策类制度之外,其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样
解析:解析:命题依据:教材第二章,第二节
A. 委托事项符合法律法规、监管规章和总行规章制度的规定;
B. 委托事项涉及的业务经有权审批人审批同意;
C. 委托事项经副行长及以上审批同意;
D. 委托事项涉及的非制式合同文本等法律文书经法律审查。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 查看、下载内外规和合规手册
B. 查看本人合规档案
C. 查看所在机构/部门积分
D. 查看关联方信息
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第二节
A. 起草检查报告
B. 制定检查制度及规定
C. ICCS流程管理
D. 对检查工作开展质量评价
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 各职能部门于每年12月底前提交次年检查计划,经板块牵头部门进行初步整合后通过ICCS报送同级内控合规监督部门。
B. 各级行须在实现检查成本与成果最佳配比的基础上,统筹安排本年度各类检查项目。
C. 年度检查计划报机构分管负责人审核同意,提交行长办公会或其他有决策效力的会议审议通过后执行。
D. 合理安排本年度检查项目,确保检查项目覆盖全部业务风险。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 现场监督
B. 现场检查
C. 非现场监督
D. 非现场检查
解析:解析:命题依据:教材第六章,第一节
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
解析:解析:命题依据:第八章,第四节