A、 受他人恶意欺诈实施违法违规行为，非本人主观意愿行为的。
B、 抵制无效，被迫执行上级明显违法违规决定或命令的。
C、 情节轻微且未造成损害的。
D、 积极配合案件调查，有重大立功表现的。
答案：CD
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A、 受他人恶意欺诈实施违法违规行为，非本人主观意愿行为的。
B、 抵制无效，被迫执行上级明显违法违规决定或命令的。
C、 情节轻微且未造成损害的。
D、 积极配合案件调查，有重大立功表现的。
答案：CD
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 牵头管理
B. 牵头负责
C. 业务管理
D. 监督管理
解析：解析:命题依据:第六章，第二节
A. 非执行董事
B. 境外分行副总经理
C. 职工监事
D. 总审计师
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 基本授权
B. 特别授权
C. 授权调整
D. 授权委托
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 制度审查
B. 制度审议
C. 制度审批
D. 制度发布
解析：解析:命题依据:第二章，第五节
A. 问题调查
B. 质询
C. 软禁
D. 取证
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
A. 75%
B. 50%
C. 25%
D. 0
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 签订责任书
B. 发送整改通知
C. 档案管理
D. 检查前分析
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 重大子公司的董事
B. 重大子公司的监事
C. 重大子公司的高级管理人员
D. 重大子公司的部门负责人
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 具体检查业务品种
B. 检查人员专业判断
C. 整改单位
D. 检查发现的问题或事项
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 检查工作底稿应当同时以纸质和电子形式存储。
B. 检查档案包括纸质和电子介质两种形式。
C. 检查档案应当真实完整、格式规范、归类准确。
D. 检查组负责对检查档案资料进行收集、整理和归档。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
