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内控合规管理考试题库
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365.下列属于责任追究原则的是:( )。

A、 三个重点追究原则

B、 三个必须移送原则

C、 单独考虑、分别处理原则

D、 分工协作、齐抓共管原则

答案：ABD

解析：解析:命题依据:第十五章，第一节

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273.关于检查方案的制定，说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-931f-c017-aa54c409c700.html
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16.不相容职务分离属于内部控制五要素中的:( )。
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316.根据银监会《商业银行操作风险管理指引》规定，操作风险是指由不完善或有问题的( )，以及外部事件所造成损失的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-2f26-c017-aa54c409c700.html
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32.《企业内部控制基本规范》要求:执行本规范的上市公司，应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，并可聘请具有证券、期货业务资格的律师事务所对内部控制的有效性进行审计。( )
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9.对合规部门来讲，监督与服务两项职责不能相互结合，必须严格独立。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-6cc8-c017-aa54c409c700.html
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173.就现场评价发现事项和问题，被评价单位与评价组沟通后意见不能达成一致的，被评价单位可在评价组离场后( )个工作日内，直接向组织评价工作的内控管理部门申诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-cb02-c017-aa54c409c700.html
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89.合规管理计划的制定由下列哪个机构负责( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-233f-c017-aa54c409c700.html
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329.整改责任部门可分为主办部门和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-0024-c017-aa54c409c700.html
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348.违法发放贷款罪案件中的关系人是指:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-8ca8-c017-aa54c409c700.html
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336.涉案资金追缴方式主要有:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-7551-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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多选题
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内控合规管理考试题库

365.下列属于责任追究原则的是:( )。

A、 三个重点追究原则

B、 三个必须移送原则

C、 单独考虑、分别处理原则

D、 分工协作、齐抓共管原则

答案：ABD

解析：解析:命题依据:第十五章，第一节

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相关题目
273.关于检查方案的制定，说法正确的是( )。

A. 制定检查方案前无需实施检查前调查。

B. 项目主办部门要对检查方案可行性进行讨论。

C. 检查方案只需明确检查目标、范围、时间、对象和内容即可。

D. 检查方案经项目主办部门负责人审批后执行。

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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16.不相容职务分离属于内部控制五要素中的:( )。

A. 内部环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

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316.根据银监会《商业银行操作风险管理指引》规定，操作风险是指由不完善或有问题的( )，以及外部事件所造成损失的风险。

A. 内部程序

B. 员工

C. 信息系统

D. 决策

解析：解析:命题依据:第十二章，第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b7-2f26-c017-aa54c409c700.html
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32.《企业内部控制基本规范》要求:执行本规范的上市公司，应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，并可聘请具有证券、期货业务资格的律师事务所对内部控制的有效性进行审计。( )

解析：解析:命题依据:教材第四章，第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b0-9dc2-c017-aa54c409c700.html
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9.对合规部门来讲，监督与服务两项职责不能相互结合，必须严格独立。( )

解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节

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173.就现场评价发现事项和问题，被评价单位与评价组沟通后意见不能达成一致的，被评价单位可在评价组离场后( )个工作日内，直接向组织评价工作的内控管理部门申诉。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-cb02-c017-aa54c409c700.html
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89.合规管理计划的制定由下列哪个机构负责( )。

A. 董事会

B. 监事会

C. 合规负责人

D. 合规管理部门

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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329.整改责任部门可分为主办部门和( )。

A. 牵头部门

B. 协办部门

C. 督办部门

D. 主管部门

解析：解析:命题依据:第七章，第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-0024-c017-aa54c409c700.html
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348.违法发放贷款罪案件中的关系人是指:( )

A. 商业银行工作人员

B. 商业银行的监事

C. 商业银行的管理人员

D. 商业银行的非信贷业务人员及其近亲属

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第四节

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336.涉案资金追缴方式主要有:( )

A. 封存涉案人资金、财物

B. 向涉案人追缴退赔

C. 动员涉案人亲属帮助退赔

D. 向资金使用人追缴

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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