368.责任人纪律处分决定无法送达的，送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过( )等有效方式送达。

A. 不相容职务分离

B. 授权审批

C. 企业文化建设

D. 预算控制

A. 巴林银行倒闭

B. 2008年全球金融危机

C. 巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》

D. 水门事件

A. 内部程序

B. 员工

C. 信息系统

D. 决策

A. 92%

B. 92%

C. 94%

D. 96%

A. 风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法

B. 风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系

C. 风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性，但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大

D. 风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面，投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理

A. 今年上半年，某一级分行对辖内各二级分行开展信贷业务专项检查，小张是其中一个检查组的一般检查人员。在现场检查过程中，小张负责检查5户法人贷款，对未发现问题的2户贷款编写了检查日记，对发现问题的3户贷款出具了检查工作底稿。

B. 某检查组在检查过程中对检查发现的其中一个问题出具了一张底稿并交由被查行签字，被查行在底稿中签署了不属实的意见。检查人员和组长在底稿上签署了自己的名字之后，该底稿与其他所有底稿一起入档保存。

C. 小刘参加了2019年案件风险排查项目，经常在未将笔记本电脑关闭的情况下外出就餐，相关纸质资料也未封存。

D. 小王在某检查项目中，根据检查需要向被查行提出调阅需求，填列了《检查资料调阅清单》，并办理规范的交接手续。

A. 专项检查

B. 交叉复核

C. 审核督导

D. 质量检查

A. 财务报告内部控制缺陷

B. 非财务报告内部控制缺陷

C. 重大缺陷

D. 重要缺陷