A、 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的
B、 重要信息系统故障或瘫痪,银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的
C、 发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的
D、 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的
答案:ABD
解析:解析:命题依据:第十五章,第二节
A、 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的
B、 重要信息系统故障或瘫痪,银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的
C、 发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的
D、 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的
答案:ABD
解析:解析:命题依据:第十五章,第二节
A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用,必须实施
B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 不相容职务分离
B. 授权审批
C. 企业文化建设
D. 预算控制
解析:解析:命题依据:教材第十五章,第三节
A. 属实
B. 部分不属实
C. 部分属实
D. 不属实
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 具有较强的科学性和准确性
B. 针对性强、效率高
C. 对检查人员的业务素质、检查经验和职业敏感性要求较高
D. 侧重于风险识别或舞弊行为的揭露
解析:解析:命题依据:教材第五章,第三节
A. 授权有效期间;
B. 委托事项摘要以及授权委托书编号;
C. 领取人姓名;
D. 原件份数。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》
B. 银监会《并表管理办法》
C. 上交所《股票上市规则》
D. 联交所《证券上市规则》
解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部