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内控合规管理考试题库
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371.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称不良后果,是指:( )。

A、 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的

B、 重要信息系统故障或瘫痪,银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的

C、 发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的

D、 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的

答案:ABD

解析:解析:命题依据:第十五章,第二节

内控合规管理考试题库
34.关于合规管理发展历程相关描述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-fbdb-c017-aa54c409c700.html
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38.下列不属于控制措施的是:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-bb03-c017-aa54c409c700.html
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131.经营管理的问责由内控合规监督部门负责发起。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-6a2f-c017-aa54c409c700.html
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285.被查单位应当在检查组要求的时间内对工作底稿反映的问题逐个签署意见,如果被查单位对检查组在底稿中反映的问题部分认可、部分不认可,应在底稿中签署( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-aa4c-c017-aa54c409c700.html
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239.( )不是检查抽样的经验判断法的特点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-5145-c017-aa54c409c700.html
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87.《行长授权管理办法》规定授权管理部门应当建立授权管理台账,除了详细登记受权人名称、授权生效日期之外,还应记载以下事项,主要包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-6497-c017-aa54c409c700.html
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115.对自查发现案件、主动揭露案件的责任人,可从轻或减轻处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-4ac2-c017-aa54c409c700.html
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106.案件调查过程中,调查取证可一人多证。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-373f-c017-aa54c409c700.html
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121.对于因受他人暴力胁迫实施违法违规行为的责任人,案发后可以考虑被免责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-5700-c017-aa54c409c700.html
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244.属于我行关联交易外部监管体系的有:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-9d0c-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
多选题
)
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内控合规管理考试题库

371.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称不良后果,是指:( )。

A、 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的

B、 重要信息系统故障或瘫痪,银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的

C、 发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的

D、 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的

答案:ABD

解析:解析:命题依据:第十五章,第二节

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相关题目
34.关于合规管理发展历程相关描述正确的是( )。

A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用,必须实施

B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节

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38.下列不属于控制措施的是:( )。

A. 不相容职务分离

B. 授权审批

C. 企业文化建设

D. 预算控制

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131.经营管理的问责由内控合规监督部门负责发起。( )

解析:解析:命题依据:教材第十五章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-6a2f-c017-aa54c409c700.html
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285.被查单位应当在检查组要求的时间内对工作底稿反映的问题逐个签署意见,如果被查单位对检查组在底稿中反映的问题部分认可、部分不认可,应在底稿中签署( )。

A. 属实

B. 部分不属实

C. 部分属实

D. 不属实

解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-aa4c-c017-aa54c409c700.html
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239.( )不是检查抽样的经验判断法的特点。

A. 具有较强的科学性和准确性

B. 针对性强、效率高

C. 对检查人员的业务素质、检查经验和职业敏感性要求较高

D. 侧重于风险识别或舞弊行为的揭露

解析:解析:命题依据:教材第五章,第三节

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87.《行长授权管理办法》规定授权管理部门应当建立授权管理台账,除了详细登记受权人名称、授权生效日期之外,还应记载以下事项,主要包括( )

A. 授权有效期间;

B. 委托事项摘要以及授权委托书编号;

C. 领取人姓名;

D. 原件份数。

解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-6497-c017-aa54c409c700.html
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115.对自查发现案件、主动揭露案件的责任人,可从轻或减轻处理。( )

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-4ac2-c017-aa54c409c700.html
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106.案件调查过程中,调查取证可一人多证。( )

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-373f-c017-aa54c409c700.html
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121.对于因受他人暴力胁迫实施违法违规行为的责任人,案发后可以考虑被免责。( )

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-5700-c017-aa54c409c700.html
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244.属于我行关联交易外部监管体系的有:( )

A. 银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

B. 银监会《并表管理办法》

C. 上交所《股票上市规则》

D. 联交所《证券上市规则》

解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部

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