A、将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案:ACD
A、将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案:ACD
A. 经营状况
B. 财务状况
C. 信用状况
D. 内控水平
A. 缴款码
B. 项目编号
C. 执收编码
A. 10 30
B. 5 10
C. 15 30
D. 5 15
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 商业银行
D. 银行业监督管理机构
A. 汇款人姓名或者名称
B. 收款人姓名或名称
C. 汇款人账号
D. 收款人账户
E. 汇款人住所
A. 正确
B. 错误
A. 10天
B. 20天
C. 30天
D. 7天
A. 土地承包方案以及将土地发包给本集体以外的单位或者个人承包
B. 个别土地承包经营权人之间承包地的调整
C. 土地补偿费等费用的使用分配办法
D. 集体出资的企业的所有权变动等事项
A. 正确
B. 错误
A. 常照明灯
B. 营业终端
C. 报警装置
D. 视频监控