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2024年基本业务+题库(季度)新
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根据《黑龙江省农村信用社联合社总法律顾问制度》规定,总法律顾问义务包括()。

A、 遵守法律、行政法规、银行保险监督管理机构等部门发布的规范性文件以及省联社规章制度,恪守职业道德和职业纪律

B、 维护省联社和消费者合法权益,完善省联社法律事务管理体系,促进依法稳健经营

C、 按照监管规定每年向省联社主任提交法律风险报告

D、 发生重大法律风险时向省联社主任报告,同时报告银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门

答案:ABCD

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2024年基本业务+题库(季度)新
根据《黑龙江省农村信用社联合社总法律顾问制度》规定,总法律顾问参与省联社的重大决策,并享有以下权利()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000e20da-9c30-0c34-c01c-868af7467e00.html
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根据《黑龙江省农村信用社法律性审查管理暂行办法》,应当进行合法性审查的包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000e20da-9c30-0e58-c01c-868af7467e00.html
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根据《黑龙江省农村信用社法律事务管理评价与考核制度》规定,考核评价内容包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000e20da-9c30-1067-c01c-868af7467e00.html
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根据《黑龙江省农村信用社法律事务管理评价与考核制度》规定,考核评价流程包括()和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000e20da-9c30-1231-c01c-868af7467e00.html
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根据《黑龙江省农村信用社代理实物贵金属业务管理办法》规定,全省各级行社代理实物贵金属业务的销售方式包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000e20da-9c30-13bf-c01c-868af7467e00.html
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根据《黑龙江省农村信用社“税易贷”贷款管理暂行办法》规定,税易贷不得用于小微企业()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000e20da-9c30-15cb-c01c-868af7467e00.html
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根据《黑龙江省防范和处置非法集资工作实施细则(试行)》,处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主(监)管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构等有关部门对下列涉嫌非法集资行为进行调查认定( ):
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000e20da-9c30-181d-c01c-868af7467e00.html
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根据《关于进一步明确反洗钱工作部门职责分工的通知》规定,反洗钱管理部门牵头开展反洗钱风险管理工作,主要职责包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000e20da-9c30-19e3-c01c-868af7467e00.html
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根据《关于规范特殊客户业务处理的意见》规定,为特殊客户办理的业务范围包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000e20da-9c30-1bb4-c01c-868af7467e00.html
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( )。
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2024年基本业务+题库(季度)新

根据《黑龙江省农村信用社联合社总法律顾问制度》规定,总法律顾问义务包括()。

A、 遵守法律、行政法规、银行保险监督管理机构等部门发布的规范性文件以及省联社规章制度,恪守职业道德和职业纪律

B、 维护省联社和消费者合法权益,完善省联社法律事务管理体系,促进依法稳健经营

C、 按照监管规定每年向省联社主任提交法律风险报告

D、 发生重大法律风险时向省联社主任报告,同时报告银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门

答案:ABCD

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相关题目
根据《黑龙江省农村信用社联合社总法律顾问制度》规定,总法律顾问参与省联社的重大决策,并享有以下权利()。

A. 列席省联社经营管理决策相关会议

B. 有权独立开展法律工作,不受干涉

C. 对重大关联交易独立提出法律意见

D. 根据工作需要查阅本机构有关文件、资料,询问有关人员

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根据《黑龙江省农村信用社法律性审查管理暂行办法》,应当进行合法性审查的包括( )。

A. 业务及产品的创新事项

B. 知识产权保护事项

C. 资产处置、债务重组相关法律事项

D. 核销项目相关法律事项

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根据《黑龙江省农村信用社法律事务管理评价与考核制度》规定,考核评价内容包括()。

A. 组织机构建设

B. 制度建设

C. 履职情况

D. 法律培训

E. 法律研究

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根据《黑龙江省农村信用社法律事务管理评价与考核制度》规定,考核评价流程包括()和()。

A. 自评

B. 综合评定

C. 交叉评价

D. 外部评价

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根据《黑龙江省农村信用社代理实物贵金属业务管理办法》规定,全省各级行社代理实物贵金属业务的销售方式包括( )。

A. 有现货的铺货销售方式

B. 无现货的非铺货销售方式

C. 两者相结合的销售方式

D. 其他销售方式

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根据《黑龙江省农村信用社“税易贷”贷款管理暂行办法》规定,税易贷不得用于小微企业()。

A. 正常生产经营

B. 民间高息借贷

C. 非法集资

D. 国家有关法律法规和规章禁止的范围

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根据《黑龙江省防范和处置非法集资工作实施细则(试行)》,处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主(监)管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构等有关部门对下列涉嫌非法集资行为进行调查认定( ):

A. 设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金

B. 以发行或者转让股权、债权,募集基金,销售保险产品,或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金

C. 在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中,以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金

D. 违反法律、行政法规或者国家有关规定,通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息

E. 其他涉嫌非法集资的行为

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根据《关于进一步明确反洗钱工作部门职责分工的通知》规定,反洗钱管理部门牵头开展反洗钱风险管理工作,主要职责包括( )。

A. 建立反洗钱工作协调机制,指导协调业务部门和分支机构开展反洗钱工作;

B. 协调各相关部门开展客户洗钱风险分类管理;

C. 组织或协调相关部门开展反洗钱工作内部检查;

D. 组织协调相关部门配合监管部门进行反洗钱监管检查及反洗钱调查;

E. 组织协调相关部门开展反洗钱宣传和培训;

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根据《关于规范特殊客户业务处理的意见》规定,为特殊客户办理的业务范围包括( )。

A. 凭证密码双挂失

B. 密码挂失

C. 挂失凭证补发

D. 挂失结清

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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( )。

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定,泄漏有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

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