A、 遵守法律、行政法规、银行保险监督管理机构等部门发布的规范性文件以及省联社规章制度,恪守职业道德和职业纪律
B、 维护省联社和消费者合法权益,完善省联社法律事务管理体系,促进依法稳健经营
C、 按照监管规定每年向省联社主任提交法律风险报告
D、 发生重大法律风险时向省联社主任报告,同时报告银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门
答案:ABCD
A、 遵守法律、行政法规、银行保险监督管理机构等部门发布的规范性文件以及省联社规章制度,恪守职业道德和职业纪律
B、 维护省联社和消费者合法权益,完善省联社法律事务管理体系,促进依法稳健经营
C、 按照监管规定每年向省联社主任提交法律风险报告
D、 发生重大法律风险时向省联社主任报告,同时报告银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门
答案:ABCD
A. 列席省联社经营管理决策相关会议
B. 有权独立开展法律工作,不受干涉
C. 对重大关联交易独立提出法律意见
D. 根据工作需要查阅本机构有关文件、资料,询问有关人员
A. 业务及产品的创新事项
B. 知识产权保护事项
C. 资产处置、债务重组相关法律事项
D. 核销项目相关法律事项
A. 组织机构建设
B. 制度建设
C. 履职情况
D. 法律培训
E. 法律研究
A. 自评
B. 综合评定
C. 交叉评价
D. 外部评价
A. 有现货的铺货销售方式
B. 无现货的非铺货销售方式
C. 两者相结合的销售方式
D. 其他销售方式
A. 正常生产经营
B. 民间高息借贷
C. 非法集资
D. 国家有关法律法规和规章禁止的范围
A. 设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金
B. 以发行或者转让股权、债权,募集基金,销售保险产品,或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金
C. 在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中,以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金
D. 违反法律、行政法规或者国家有关规定,通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息
E. 其他涉嫌非法集资的行为
A. 建立反洗钱工作协调机制,指导协调业务部门和分支机构开展反洗钱工作;
B. 协调各相关部门开展客户洗钱风险分类管理;
C. 组织或协调相关部门开展反洗钱工作内部检查;
D. 组织协调相关部门配合监管部门进行反洗钱监管检查及反洗钱调查;
E. 组织协调相关部门开展反洗钱宣传和培训;
A. 凭证密码双挂失
B. 密码挂失
C. 挂失凭证补发
D. 挂失结清
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的