A、 移交材料不齐全、不完整或存在不合规、不合法等情况导致接收部门不能及时全面了解不良资产情况，最大限度维护我行债权
B、 未认真审查移交档案的完整性，未按规定办理档案移交手续
C、 不认真保管档案，致使档案损失
D、 不按规定办理调阅、借阅、转出登记，致使档案损失，无法明确责任进行追究，使我行债权受损
E、 不按时归还造成资料丢失
答案：ABCDE
A、 移交材料不齐全、不完整或存在不合规、不合法等情况导致接收部门不能及时全面了解不良资产情况，最大限度维护我行债权
B、 未认真审查移交档案的完整性，未按规定办理档案移交手续
C、 不认真保管档案，致使档案损失
D、 不按规定办理调阅、借阅、转出登记，致使档案损失，无法明确责任进行追究，使我行债权受损
E、 不按时归还造成资料丢失
答案：ABCDE
A. 巡视员
B. 巡视专员
C. 组长
D. 副组长
A. 内部审计领域广泛、方法多样
B. 内部审计人员没有保持独立性的要求
C. 内部审计为董事会或最高管理层提供服务
D. 内部审计能够促进完善内部控制和风险管理
A. 支取
B. 兑付
C. 转账
D. 扣划
A. 安全性；流动性；效益性
B. 效益性；安全性；流动性
C. 流动性；安全性；效益性
D. 安全性；效益性；流动性
A. 1
B. 5
C. 10
D. 20
A. 严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用
B. 严禁员工与客户发生非正常资金往来
C. 严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
D. 严禁员工从事与本行有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职。
