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审计业务序列学习地图知识题库（2023版）

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审计业务序列学习地图知识题库（2023版）

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根据《南方电网公司违规经营投资责任追究实施办法》和《贵州电网公司违规经营投资责任追究实施办法（试行）》，按照干部管理权限和授权管理关系，分层分级开展违规经营责任追究。公司负责开展涉及大集体企业较大资产损失的违规经营投资责任追究，省级平台公司负责开展涉及大集体企业一般资产损失的违规经营投资责任追究。

答案：B

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某公司制度规定不得从事金融衍生品交易，这属于哪一种风险应对方式（）。

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审计的处罚包括（）。

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电力销售业务审计是对供电局电力销售环节内部控制制度的建立健全和有效性、以及电力销售活动的（）进行的独立监督和评价。

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违规经营投资责任追究工作中形成方案、报告、工作底稿、处理决定等档案资料，应当在相关责任追究工作事项办结后的（）个月内，完成档案资料的整理、归档工作。

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审计证据的收集、分析、解释和记录应在监督下开展，以防（）审计目标。

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审计机关进行审计时，被审计单位应当拒绝提供会计凭证、会计账簿、财务会计报告等资料，因为这属于保密资料。

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审计人员应当依照法定权限和程序获取审计证据。

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厘清问题中应承担责任的人员及单位。对于存在人员责任的，按照南方电网公司《关于运用监督执纪“四种形态”对审计发现问题整改实施问责的意见》、《贵州电网有限责任公司违规经营投资责任追究实施细则（试行）》，以及相关制度规定对责任人进行问责；对于存在供应商责任的，按照《中国南方电网有限责任公司供应商管理办法》、《贵州电网有限责任公司供应商管理细则》对相关供应商进行处理。

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审计部职责向公司支配办提供资料：①负责及时提供内部审计发现的重大问题。②负责提供重要的内部审计报告，监事会关注事项的内部审计情况报告。③负责提供监事会要求自行核查的有关问题和事项组织开展审计的报告或检查的结果。④负责提供监事会要求审计整改的问题、事项的督促整改情况报告以及监事会需要的其他审计管理信息。⑤负责在收到外部对公司审计结论性报告后2个工作日内提供有关资料。⑥负责提供监事会认为需要列席的审计方面重要会议的通知及相关资料。

不准利用审计工作知悉的（）谋取利益。

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