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1_山西省农村信用社柜面业务题库

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1_山西省农村信用社柜面业务题库

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以下哪些操作违反反洗钱制度要求，应给予直接责任人经济处罚；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予相关处分。( )

A、为身份不明的客户提供服务或与其进行交易，或者为客户开立匿名或假名账户的

B、为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额在规定金额以上时，未核对客户的有效身份证件或者其它身份证明文件，或未登记客户身份基本信息，未留存有效身份证件或者其它身份证明文件的复印件或影印件的

C、对办理规定金额以上现金存取业务、转账业务的自然人客户，未按规定核对或留存其有效身份证件或其它身份证明文件的

D、未按规定要求报送与反洗钱工作有关的统计报表、信息资料以及稽核审计报告等内容的

答案：ABCD

1_山西省农村信用社柜面业务题库

学生证、机动车驾驶证、介绍信以及法定身份证件的复印件可作为实名证件使用。（）

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新华书店系统办理托收承付，每笔的金额起点为（）。

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小额普通借记业务的回执期限为（）。

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客户出具的支付结算凭证正确，但柜员错误记账时应要求客户重新出具新的支付结算凭证。（）

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票据质押，质押合同自权利凭证交付之日起生效。（）

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银行应对存款人的开户申请书填写的事项和证明文件的（）进行认真审查。

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一般存款账户是存款人按照法律、行政法规和规章，对其特定用途资金进行专项管理和使用而开立的银行结算账户。（）

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通知存款部分支取，留存金额低于起存金额的予以清户，按（）计息。

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专用存款账户的特定用途的资金范围包括（）。

背书是（）共有的行为。

题目内容

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多选题

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1_山西省农村信用社柜面业务题库

以下哪些操作违反反洗钱制度要求，应给予直接责任人经济处罚；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予相关处分。( )

A、为身份不明的客户提供服务或与其进行交易，或者为客户开立匿名或假名账户的

C、对办理规定金额以上现金存取业务、转账业务的自然人客户，未按规定核对或留存其有效身份证件或其它身份证明文件的

D、未按规定要求报送与反洗钱工作有关的统计报表、信息资料以及稽核审计报告等内容的

答案：ABCD

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学生证、机动车驾驶证、介绍信以及法定身份证件的复印件可作为实名证件使用。（）

点击查看答案

新华书店系统办理托收承付，每笔的金额起点为（）。

A. 1000元

B. 5000元

C. 10000元

D. 20000元

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小额普通借记业务的回执期限为（）。

A. 1天≤期限<5天

B. 0天≤期限≤5天

C. 1天≤期限<10天

D. 1天≤期限≤10天

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客户出具的支付结算凭证正确，但柜员错误记账时应要求客户重新出具新的支付结算凭证。（）

点击查看答案

票据质押，质押合同自权利凭证交付之日起生效。（）

点击查看答案

银行应对存款人的开户申请书填写的事项和证明文件的（）进行认真审查。

A. 真实性，完整性，合法性

B. 真实性，完整性，合规性

C. 有效性，完整性，合规性

D. 有效性，完整性，合法性

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一般存款账户是存款人按照法律、行政法规和规章，对其特定用途资金进行专项管理和使用而开立的银行结算账户。（）

点击查看答案

通知存款部分支取，留存金额低于起存金额的予以清户，按（）计息。

A. 开户日挂牌公告的活期存款利率

B. 清户日挂牌公告的活期存款利率

C. 开户日约定的通知存款利率

D. 支取时挂牌公告的通知存款利率

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专用存款账户的特定用途的资金范围包括（）。

A. 金融机构存放同业资金

B. 基本建设的资金

C. 更新改造的资金

D. 工资、奖金

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背书是（）共有的行为。

A. 银行汇票

B. 银行承兑汇票

C. 本票

D. 支票

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