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应知应会理论试题
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4.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A、 II.IV

B、 II、III

C、 I、II、III

D、 III、IV

答案:C

应知应会理论试题
39.关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-201e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c48c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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21.净额结算又分为双边净额结算和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-9cdf-c0ce-c6c67cd49a00.html
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45.在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是(),收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-2302-c0ce-c6c67cd49a00.html
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4.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-cea9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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21.关于股权投资基金当事人的权利和义务,以下表述错误的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-e977-c0ce-c6c67cd49a00.html
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28.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6e78-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-8ae2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-044f-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,适用的税收优惠措施包括().I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
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单选题
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应知应会理论试题

4.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.投资经理甲在管理基金期间,为其亲戚朋友提供外汇投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息,李四所在公司随即买入该公司股票IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划,丁拒绝告知相关信息

A、 II.IV

B、 II、III

C、 I、II、III

D、 III、IV

答案:C

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应知应会理论试题
相关题目
39.关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()

A. 场外货币市场基金和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性

B. 黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性

C. 偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性

D. 大盘风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-201e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。

A. 内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B. 股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C. 一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D. 贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c48c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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21.净额结算又分为双边净额结算和()。

A. 货银对付

B. 单边净额结算

C. 多边净额结算

D. 共同对手方净额结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-9cdf-c0ce-c6c67cd49a00.html
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45.在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是(),收益分配顺序的灵活性较低的是()。I.公司型II.合伙型III.信托(契约)型

A. III、II

B. II、I

C. III、I

D. II、III

解析:解析:本题考查股权投资基金不同组织形式的特点。III项,信托(契约)型基金治理结构的基本特点是基金管理人高度控制基金决策权。I项,公司型基金缴纳公司所得税之后,税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行,分配顺序的灵活性相对较低。综上,III、I项符合题意,故本题选C选项。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-2302-c0ce-c6c67cd49a00.html
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4.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. I、III、IV

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-cea9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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21.关于股权投资基金当事人的权利和义务,以下表述错误的是().

A. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督

B. 基金管理人须报中国证券投资基金业协会行政审批

C. 基金投资者可以对基金投资者会议事项行使表决权

D. 基金托管人对同一基金管理人所托管的不同基金的资金应分别设立账户

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28.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。

A. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

B. 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

D. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

A. 基金经理从业年限

B. 基金公司资产管理规模

C. 基金公司股权稳定性

D. 基金规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-8ae2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().

A. 1833.33万元

B. 1241.84万元

C. 1696.39万元

D. 1787.88万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-044f-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,适用的税收优惠措施包括().I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. II、Ⅲ

B. I、Ⅲ

C. I、IV

D. II、IV

解析:解析:本题考查运用税收政策,鼓励创业投资基金增加早期投资的内容。有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,该合伙创投企业的合伙人分别按以下方式处理:(1)法人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣法人合伙人从合伙创投企业分得的所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅰ项包括);(2)个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅲ项包括)。综上所述,Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。

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