A、 从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动
B、 侵占、挪用基金财产
C、 基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D、 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益，进行利益输送
答案：D
A、 从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动
B、 侵占、挪用基金财产
C、 基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D、 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益，进行利益输送
答案：D
A. I、III
B. II、III
C. I、II
D. III、IV
A. 服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求
B. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. II、III、IV
D. I、III、IV
A. 资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产
B. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C. 金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
D. 金融资产具有稳定的升值空间
A. 审定公司投资管理制度和业务流程
B. 审核并执行投资组合交易指令
C. 决定投资策略
D. 确定不同管理级别的操作权限
A. I、II、III、IV
B. II、III、IV
C. I、II、III
D. I、II、IV
A. 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量
B. 基金份额转换一般采取未知价法
C. 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
A. I、II.III、IV
B. I、II、IV
C. II、IV
D. II、III、IV
A. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B. .做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担
C. .做市商本身应当拥有大量可交易证券
D. .做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
A. 企业原大股东失去控股地位
B. 企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
C. 企业未能在约定时间前实现IPO上市
D. 企业高管发生严重违反约定的事件
