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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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12.某私募基金管理人为了基金募集,聘请300名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全,并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是()。

A、 承诺本金跟存在银行一样安全

B、 在街头派发宣传单

C、 聘请300名人员

D、 以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

答案:C

应知应会理论试题
17.公募基金宣传推介材料允许使用()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-ed91-c0ce-c6c67cd49a00.html
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42.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-26fe-c0ce-c6c67cd49a00.html
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34.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-7c26-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-b69a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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30.假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-ffa9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.(私募股权)根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-0e33-c0ce-c6c67cd49a00.html
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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-70a1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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18.关于公开募集的基金中基金【FOF】,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-effa-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-51d4-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题
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应知应会理论试题

12.某私募基金管理人为了基金募集,聘请300名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全,并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是()。

A、 承诺本金跟存在银行一样安全

B、 在街头派发宣传单

C、 聘请300名人员

D、 以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

答案:C

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应知应会理论试题
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17.公募基金宣传推介材料允许使用()。

A. 单位或个人的推荐材料

B. 最近十个完整会计年度的业绩

C. 知名媒体的推荐报告

D. 基金的投资业绩预测

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-ed91-c0ce-c6c67cd49a00.html
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42.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。

A. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

B. 告知可能影响投资人利益的重要情况

C. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

D. 投资者适当性匹配意见

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34.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。

A. 股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. 股票基金是应对通货膨胀的有效手段

C. 股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. 与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-7c26-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().

A. 服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-b69a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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30.假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近().

A. 16%

B. 13%

C. 10%

D. 19%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-ffa9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.(私募股权)根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是().

A. 从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

B. 以”基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

C. 私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准

D. 私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-0e33-c0ce-c6c67cd49a00.html
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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。

A. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

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18.关于公开募集的基金中基金【FOF】,以下表述正确的是()。

A. FOF可以投资分级基金

B. FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的25%

C. 基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. 基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-effa-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.基金管理人的从业人员在债券市场中通过”代持养券”进行利益输送,属于(),

A. 市场风险

B. 道德风险

C. 信用风险

D. 流动性风险

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