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应知应会理论试题
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24.关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是()。

A、 非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围

B、 上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围

C、 上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围

D、 非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围

答案:B

应知应会理论试题
3.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-bd99-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.关于做市商,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-5847-c0ce-c6c67cd49a00.html
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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-8433-c0ce-c6c67cd49a00.html
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11.关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-53ee-c0ce-c6c67cd49a00.html
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22.关于私募基金合同,以下表述错误的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-eb61-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d505-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-939b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d96b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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10.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是().I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-cfa7-c0ce-c6c67cd49a00.html
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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c48c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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题目内容
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单选题
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应知应会理论试题

24.关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是()。

A、 非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围

B、 上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围

C、 上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围

D、 非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围

答案:B

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相关题目
3.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是().

A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

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13.关于做市商,以下表述错误的是()。

A. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B. .做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

C. .做市商本身应当拥有大量可交易证券

D. .做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。

A. 零息债券

B. 结构化债券

C. 通货膨胀联结债券

D. 可赎回债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-8433-c0ce-c6c67cd49a00.html
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11.关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是()。

A. 基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具

B. 从风险特性上看,投资基金的风险比银行储蓄要高

C. 从变现能力上判断,基金的变现能力比传统保险产品强

D. 基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-53ee-c0ce-c6c67cd49a00.html
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22.关于私募基金合同,以下表述错误的是().

A. 基金合同条款不包括信息披露制度

B. 基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. 基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

D. 基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

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7.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()

A. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

B. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

C. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

D. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d505-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为()万元。

A. 30

B. 15

C. 20

D. 25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-939b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. I、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d96b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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10.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是().I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A. II、III、IV

B. I、III、IV

C. II、III

D. I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-cfa7-c0ce-c6c67cd49a00.html
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50.关于内在价值法,以下表述错误的是()。

A. 内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B. 股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C. 一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D. 贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

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