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应知应会理论试题
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31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A、 I、II、IV

B、 I、II、III

C、 I、II、III、IV

D、 II、III、IV

答案:C

应知应会理论试题
46.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在()。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-25b2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-1328-c0ce-c6c67cd49a00.html
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30.假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-ffa9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7744-c0ce-c6c67cd49a00.html
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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3016-c0ce-c6c67cd49a00.html
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12.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4b3f-c0ce-c6c67cd49a00.html
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44.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-20cd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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15.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()
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21.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是()元。
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41.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-afdb-c0ce-c6c67cd49a00.html
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单选题
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应知应会理论试题

31.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是().I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A、 I、II、IV

B、 I、II、III

C、 I、II、III、IV

D、 II、III、IV

答案:C

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应知应会理论试题
相关题目
46.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在()。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. I、II、III、IV

B. II、III、IV

C. I、II、III

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-25b2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

A. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

B. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

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30.假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近().

A. 16%

B. 13%

C. 10%

D. 19%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-ffa9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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4.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()

A. 以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定

B. 构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

C. 直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D. 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

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46,具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. II、III

B. I、IV

C. II、IV

D. I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3016-c0ce-c6c67cd49a00.html
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12.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为()

A. 60万元,8.1万元

B. 60万元,3.1万元

C. 160万元,8.1万元

D. 160万元,3.1万元

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44.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是()。

A. 主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性

B. 主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等

C. 主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关

D. 投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展

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15.在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()

A. 双方可以协商确定利息的归属

B. 归资金融入方所有

C. 归资金融出方所有

D. 归逆回购方所有

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21.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是()元。

A. 1.6

B. 1.62

C. 1.55

D. 1.58

解析:解析:该基金的总资产为:10000+150000+1000=161000(万元),该基金的总负债为:200+400+2400=3000(万元),基金资产净值=总资产-总负债=161000-3000=158000(万元),基金单位资产净值=基金资产净值/基金单位总份额=158000/100000=1.58(元)。

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41.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是().

A. 人民币

B. 人民币或港币

C. 美元

D. 港币

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