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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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38.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中，以下属于操纵市场违法行为的是().I.投资经理甲参加电视节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、 I、II

B、 III

C、 II、III

D、 I、II、III

答案：A

应知应会理论试题

28.股权投资基金投资阶段的一般程序包括()。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

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9.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是()。I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

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48.下列行为中，构成不正当竞争的是()。I.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

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3.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是().

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14.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()

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41.以下不属于资产管理特征的是()

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44.以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().

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27，某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在()

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42.基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括()。

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20.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是()

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应知应会理论试题

38.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中，以下属于操纵市场违法行为的是().I.投资经理甲参加电视节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、 I、II

B、 III

C、 II、III

D、 I、II、III

答案：A

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28.股权投资基金投资阶段的一般程序包括()。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. II、III、IV

B. I、II.III

C. I、II、IV

D. I.III、IV

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9.关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是()。I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

A. I、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、IV

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48.下列行为中，构成不正当竞争的是()。I.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. II、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. II、IV

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3.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是().

A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩

C. 基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性

D. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

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14.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()

A. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩

B. 基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性

C. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

D. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

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41.以下不属于资产管理特征的是()

A. 从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

C. 从收益特征来看，具有增值的特点

D. 从参与方来看，包括委托方和受托方

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44.以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是().

A. 服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求

B. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

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27，某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在()

A. 销售合规性风险

B. 投资合规性风险

C. 反洗钱合规性风险

D. 信息披露合规性风险

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42.基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括()。

A. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

B. 告知可能影响投资人利益的重要情况

C. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策

D. 投资者适当性匹配意见

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20.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是()

A. 公司产品开发计划

B. 拟投资上市公司已公布的年报

C. 公司投资标的备选库

D. 公司客户申赎记录

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