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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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49.合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产，管理使用的主体是()。

A、基金的执行事务合伙人委派代表

B、基金的执行事务合伙人

C、基金的有限合伙人

D、基金的托管人

答案：B

应知应会理论试题

45.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是().

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3.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”，”XX宝”对接某只货币市场基金，以下做法合规的是()。

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50.下列行为中，涉嫌内幕交易的是().I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

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5.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

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33.以下属于基金经理职责的是().

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12.关于投资者的投资限制，以下表述错误的是()。

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6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

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30.假设股权投资基金按照12%的折现率计算，基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算，基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算，基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近().

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44.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是()。

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40.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

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应知应会理论试题

49.合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产，管理使用的主体是()。

A、基金的执行事务合伙人委派代表

B、基金的执行事务合伙人

C、基金的有限合伙人

D、基金的托管人

答案：B

相关题目

45.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是().

A. 二者都直接参与到交易中

B. 二者有时可以共同完成证券交易

C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. 二者的利润来源相同

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3.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”，”XX宝”对接某只货币市场基金，以下做法合规的是()。

A. 向客户推介”XX宝”灵活便捷，并说明由于对接货币市场基金，可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账

B. 根据历史业绩，向客户宣传”XX宝”收益率高于3.50%，大幅高于活期存款

C. 向客户宣传该行最新的保本理财产品”XX宝”销售火爆，资金使用方便灵活

D. 向在该行办理存款的客户宣传”XX宝”和定期存款一样，且收益有时更好，是定期存款的替代品

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A. I、II

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III

解析：解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

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A. II、III

B. I、II、III

C. III、IV

D. II、IV

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33.以下属于基金经理职责的是().

A. 审定公司投资管理制度和业务流程

B. 审核并执行投资组合交易指令

C. 决定投资策略

D. 确定不同管理级别的操作权限

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