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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A、 I、II、III

B、 I、III、IV

C、 I、II、III、IV

D、 II、III、IV

答案：C

应知应会理论试题

47.关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是()。

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23.下列行为中，涉嫌内幕交易的是()I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

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16.基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

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18.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()

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36.基金份额的发售由()负责办理。

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13.关于做市商，以下表述错误的是()。

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9.根据有关政策，对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，适用的税收优惠措施包括().I.法人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

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46，具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是()I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

6.资产管理的参与方包括()

30.基金会计的核算主体为()。

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应知应会理论试题

4.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A、 I、II、III

B、 I、III、IV

C、 I、II、III、IV

D、 II、III、IV

答案：C

相关题目

47.关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是()。

A. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

B. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品，但不可在国家级媒体推介

C. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

D. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

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A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. II、III

D. I、II

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A. I、II

B. I、II、III

C. I、III

D. II、III

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18.机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是()

A. 另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险

B. 纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率

C. 另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性，从而较为安全

D. 纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险

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36.基金份额的发售由()负责办理。

A. 基金管理人

B. 基金注册登记机构

C. 基金托管人

D. 基金销售机构

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13.关于做市商，以下表述错误的是()。

A. 维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B. .做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

C. .做市商本身应当拥有大量可交易证券

D. .做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

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A. II、Ⅲ

B. I、Ⅲ

C. I、IV

D. II、IV

解析：解析:本题考查运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资的内容。有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，该合伙创投企业的合伙人分别按以下方式处理:(1)法人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣法人合伙人从合伙创投企业分得的所得;当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅰ项包括);(2)个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得;当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅲ项包括)。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。

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A. II、III

B. I、IV

C. II、IV

D. I、III

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6.资产管理的参与方包括()

A. 固定资产和非固定资产

B. 委托方和受托方

C. 资金的需求方和提供方

D. 股票、债券

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