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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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5.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、 I、II、III、IV

B、 II、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、II、III

答案：A

应知应会理论试题

8.下列选项中，不属于另类投资优点的是()。

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49.合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产，管理使用的主体是()。

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1.关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

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35.私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

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42.(私募股权)某股权投资基金已投资A.B.C三个项目，A项目当前价值为3亿元，B项目当前价值为2亿元，C项目当前价值为1亿元。此外，基金资产还包括5，000万元银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计1，000万元，则当前基金的净值为()亿元。

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15.关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是()。

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32.股权投资基金Z拟投资公司A，预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利，并按10%速度增长，第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权，股权要求收益率为10%，基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().

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14.A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

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27，某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在()

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33.以下属于基金经理职责的是().

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单选题

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应知应会理论试题

5.下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、 I、II、III、IV

B、 II、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、II、III

答案：A

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8.下列选项中，不属于另类投资优点的是()。

A. 另类投资信息透明度较高

B. 将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化

C. 另类投资产品大多数具有”抗通胀”特性

D. 另类投资可以分散风险

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49.合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产，管理使用的主体是()。

A. 基金的执行事务合伙人委派代表

B. 基金的执行事务合伙人

C. 基金的有限合伙人

D. 基金的托管人

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1.关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。

A. 6

B. 1

C. 2

D. 3

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35.私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. II、III、IV

B. I、IV

C. I、II、III

D. I、II、III、IV

点击查看答案

42.(私募股权)某股权投资基金已投资A.B.C三个项目，A项目当前价值为3亿元，B项目当前价值为2亿元，C项目当前价值为1亿元。此外，基金资产还包括5，000万元银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债合计1，000万元，则当前基金的净值为()亿元。

A. 6

B. 6.4

C. 6.5

D. 5.9

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15.关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是()。

A. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化，也会考虑基本面因素

B. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素

C. 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平

D. 技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素

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32.股权投资基金Z拟投资公司A，预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利，并按10%速度增长，第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权，股权要求收益率为10%，基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().

A. 1833.33万元

B. 1241.84万元

C. 1696.39万元

D. 1787.88万元

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14.A基金当日资产净值为105亿元，前一日资产净值是100亿元，年管理费率1.5%，年托管费率0.25%，当年天数365天，则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元

A. 43和7.2

B. 40和6.66

C. 41和6.85

D. 42和7

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27，某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在()

A. 销售合规性风险

B. 投资合规性风险

C. 反洗钱合规性风险

D. 信息披露合规性风险

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33.以下属于基金经理职责的是().

A. 审定公司投资管理制度和业务流程

B. 审核并执行投资组合交易指令

C. 决定投资策略

D. 确定不同管理级别的操作权限

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