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应知应会理论试题
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9.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是()。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A、 I、II、IV

B、 II、IV

C、 II、III

D、 III、IV

答案:D

应知应会理论试题
23.关于清算退出,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-ed8e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.关于普通股和优先股,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-4d19-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.被投资企业境内IPO市场不包括()。
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48.下列行为中,构成不正当竞争的是()。I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-3452-c0ce-c6c67cd49a00.html
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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c932-c0ce-c6c67cd49a00.html
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11.关于财务报表,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-490e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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20.关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-6a48-c0ce-c6c67cd49a00.html
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49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-36aa-c0ce-c6c67cd49a00.html
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3.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”,”XX宝”对接某只货币市场基金,以下做法合规的是()。
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单选题
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应知应会理论试题

9.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是()。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A、 I、II、IV

B、 II、IV

C、 II、III

D、 III、IV

答案:D

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应知应会理论试题
相关题目
23.关于清算退出,以下表述错误的是()。

A. 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获法院支持的,应当进行解散清算

B. 有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成

C. 清算退出包括解散清算和破产清算

D. 破产清算是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算

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9.关于普通股和优先股,以下表述错误的是()

A. 相对于优先股,普通股具有较高风险的特征

B. 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股

C. 相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多

D. 相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率

解析:解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股,因而风险较低。然而,优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益,当公司盈利多时,相比普通股而言,优先股获利更少。

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17.被投资企业境内IPO市场不包括()。

A. 科创板

B. 创业板

C. 主板

D. 全国中小企业股份转让系统

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48.下列行为中,构成不正当竞争的是()。I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. II、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. II、IV

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2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. I、III、IV

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

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11.关于财务报表,以下表述错误的是()

A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

B. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

C. 利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

D. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

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20.关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是()

A. 直接的不动产投资流动性较差,通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失

B. 不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益

C. 不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的难度

D. 直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例

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49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. II、IV

B. I、II、III

C. II、III、IV

D. I、II、IV

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3.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”,”XX宝”对接某只货币市场基金,以下做法合规的是()。

A. 向客户推介”XX宝”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账

B. 根据历史业绩,向客户宣传”XX宝”收益率高于3.50%,大幅高于活期存款

C. 向客户宣传该行最新的保本理财产品”XX宝”销售火爆,资金使用方便灵活

D. 向在该行办理存款的客户宣传”XX宝”和定期存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品

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