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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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16.关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

A、 II、III、IV

B、 I、II、III、IV

C、 I、II、III

D、 I、III、IV

答案:D

应知应会理论试题
21.净额结算又分为双边净额结算和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-9cdf-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-19c2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-8433-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.(私募股权)根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-0e33-c0ce-c6c67cd49a00.html
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7.某零息债券到期时间为5年,它的麦考利久期()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-48b3-c0ce-c6c67cd49a00.html
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30.基金会计的核算主体为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-0be3-c0ce-c6c67cd49a00.html
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28.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6e78-c0ce-c6c67cd49a00.html
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36.基金份额的发售由()负责办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-7fcd-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-1328-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题
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单选题
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应知应会理论试题

16.关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

A、 II、III、IV

B、 I、II、III、IV

C、 I、II、III

D、 I、III、IV

答案:D

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应知应会理论试题
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21.净额结算又分为双边净额结算和()。

A. 货银对付

B. 单边净额结算

C. 多边净额结算

D. 共同对手方净额结算

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36.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。

A. 认沽期权

B. 认购期权

C. 欧式期权

D. 美式期权

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38.以下债券中,不含嵌入条款的是()。

A. 零息债券

B. 结构化债券

C. 通货膨胀联结债券

D. 可赎回债券

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36.(私募股权)根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是().

A. 从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

B. 以”基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

C. 私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准

D. 私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

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7.某零息债券到期时间为5年,它的麦考利久期()。

A. 无法确定

B. 等于5年

C. 大于5年

D. 小于5年

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30.基金会计的核算主体为()。

A. 基金托管人

B. 企业

C. 基金管理人

D. 证券投资基金

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28.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。

A. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

B. 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

D. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

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36.基金份额的发售由()负责办理。

A. 基金管理人

B. 基金注册登记机构

C. 基金托管人

D. 基金销售机构

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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

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33.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

A. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

B. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

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