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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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23.关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是()

A、基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品，但不可在国家级媒体推介

B、基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C、基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D、基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

答案：B

应知应会理论试题

37.关于ETF，以下说法错误的是().

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18.关于股权投资基金对被投资企业的投后管理，以下不属于投后管理行为的是().

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12.某私募基金管理人为了基金募集，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是()。

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48.关于基金清算，以下表述错误的是()。

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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

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7.某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期()。

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42.假设某投资者持有10，000份基金A，T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金分红除权前份额净值为1.635元，除权后该基金的基金份额净值为()元，该投资者可分得现金红利()元。

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21.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。

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6.相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限()，并且赔偿额度风险()，因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。

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8.(私募股权)关于私募基金的信息披露和报送，以下表述错误的是()。

题目内容

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单选题

)

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应知应会理论试题

23.关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是()

A、基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品，但不可在国家级媒体推介

B、基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C、基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D、基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

答案：B

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37.关于ETF，以下说法错误的是().

A. 申购ETF需要用现金向基金公司购买人

B. ETF本质上是一种指数基金

C. 中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易

D. ETF赎回时得到的是一篮子股票

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18.关于股权投资基金对被投资企业的投后管理，以下不属于投后管理行为的是().

A. 项目估值

B. 对被投资企业提供增值服务

C. 定期参加董事会会议

D. 与被投资企业主要管理人员进行沟通接触

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A. 承诺本金跟存在银行一样安全

B. 在街头派发宣传单

C. 聘请300名人员

D. 以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

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48.关于基金清算，以下表述错误的是()。

A. 清理基金财产时，清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表，然后制定分配方案

B. 公司制股权投资基金的清算由清算组负责，合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. 若合伙制股权投资基金存续期届满，尚有投资项目未退出，可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. 清算主体应该编制清算报告，并履行相关通知和报备工作

解析：解析:(1)公司型基金的清算由清算组负责;(2)合伙型基金的清算由清算人负责;(3)信托(契约)型基金的清算由清算小组负责

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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

A. 基金经理从业年限

B. 基金公司资产管理规模

C. 基金公司股权稳定性

D. 基金规模

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7.某零息债券到期时间为5年，它的麦考利久期()。

A. 无法确定

B. 等于5年

C. 大于5年

D. 小于5年

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A. 1.635，5000

B. 1.630，500

C. 1.585，500

D. 1.135，5000

解析：解析:基金份额净值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585，该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500(元)。

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21.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为”今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。

A. 投资合规性风险

B. 反洗钱合规性风险

C. 信息披露合规性风险

D. 销售合规性风险

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6.相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限()，并且赔偿额度风险()，因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。

A. 较短，较小，高.

B. 较长，较大，高

C. 较短，较大，低

D. 较长，较小，低

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8.(私募股权)关于私募基金的信息披露和报送，以下表述错误的是()。

A. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，报送经审计的其管理人年度财务报告

B. 私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中予以披露即可

C. 私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D. 私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

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