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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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25.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。

A、 告知可能影响投资人利益的重要情况

B、 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

C、 投资者适当性匹配意见

D、 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

答案:B

应知应会理论试题
4.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-cea9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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35.私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-0bd1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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41.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-afdb-c0ce-c6c67cd49a00.html
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25.银行间债券市场做市商,需要承担的职责有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-0085-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-dd6d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-6342-c0ce-c6c67cd49a00.html
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49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-36aa-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-1e55-c0ce-c6c67cd49a00.html
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24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()
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应知应会理论试题

25.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括()。

A、 告知可能影响投资人利益的重要情况

B、 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

C、 投资者适当性匹配意见

D、 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

答案:B

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应知应会理论试题
相关题目
4.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. I、III、IV

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-cea9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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35.私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. II、III、IV

B. I、IV

C. I、II、III

D. I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-0bd1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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41.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是().

A. 人民币

B. 人民币或港币

C. 美元

D. 港币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-afdb-c0ce-c6c67cd49a00.html
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25.银行间债券市场做市商,需要承担的职责有()

A. 受中国人民银行委托,代中国人民银行与投资者进行交易

B. 随机向投资者进行报价

C. 以自有资金和债券与投资者进行交易

D. 仅向投资者卖出债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-0085-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

A. 50

B. 67.5

C. 64.25

D. 67.15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-291d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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16.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是().I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. I、II

B. I、II、III

C. I、III

D. II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-dd6d-c0ce-c6c67cd49a00.html
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17.关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是()

A. 期货合约和远期合约都以场外交易为主

B. 期货合约和远期合约都是标准化合约

C. 期货合约比远期合约的实物交割比例低

D. 期货合约和远期合约都具有较高的信用风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-6342-c0ce-c6c67cd49a00.html
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49,申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. II、IV

B. I、II、III

C. II、III、IV

D. I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-36aa-c0ce-c6c67cd49a00.html
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43.以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()。

A. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

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24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()

A. 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

B. 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

C. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

D. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

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