A、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B、 张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
C、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
D、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
答案：D
A、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B、 张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票
C、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
D、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
答案：D
A. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
A. II、III
B. I、II、III
C. I、II
D. III
A. III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV
A. I、IV
B. III、IV
C. II、III
D. II、IV
A. 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获法院支持的，应当进行解散清算
B. 有限责任公司的清算组由董事会或股东大会确定的人员组成
C. 清算退出包括解散清算和破产清算
D. 破产清算是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，公司被法院宣告破产，并由法院组织对公司进行的清算
A. 告知可能影响投资人利益的重要情况
B. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策
C. 投资者适当性匹配意见
D. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
A. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
B. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任
C. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
D. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
A. I、II、III、IV
B. I、II
C. II
D. I、II、III
A. 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
B. 契约型基金必须备案，公司型基金由公司章程约定是否备案
C. 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
D. 在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全
A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
C. 基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性
D. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
