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应知应会理论试题
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29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。

A、 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B、 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C、 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D、 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

答案:D

应知应会理论试题
13.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e377-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-3c2a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-8ae2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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3.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-35a0-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度风险(),因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7b6e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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40.衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有().I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-885c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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23.关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6365-c0ce-c6c67cd49a00.html
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12.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是()I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-892c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-fe58-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.以下属于基金经理职责的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-7a33-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题

29.因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是()。

A、 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

B、 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

C、 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

D、 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

答案:D

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应知应会理论试题
相关题目
13.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是()I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、III、IV

D. III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-e377-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是()。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. II、III

B. I、II、III、IV

C. II、III、IV

D. I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-3c2a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。

A. 基金经理从业年限

B. 基金公司资产管理规模

C. 基金公司股权稳定性

D. 基金规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-8ae2-c0ce-c6c67cd49a00.html
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3.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. I、II.III、IV

B. I、II、IV

C. II、IV

D. II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-35a0-c0ce-c6c67cd49a00.html
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6.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度风险(),因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。

A. 较短,较小,高.

B. 较长,较大,高

C. 较短,较大,低

D. 较长,较小,低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7b6e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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40.衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有().I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. II、III、IV

D. I、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-885c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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23.关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是()

A. 基金管理人可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

B. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6365-c0ce-c6c67cd49a00.html
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12.基金宣传推介材料登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,以下说法正确的是()I.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据II.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据III.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平IV.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现

A. I、II、III、IV

B. I、IV

C. II、IV

D. I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-892c-c0ce-c6c67cd49a00.html
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24.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是()

A. 契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

B. 契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

C. 私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

D. 在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-fe58-c0ce-c6c67cd49a00.html
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33.以下属于基金经理职责的是().

A. 审定公司投资管理制度和业务流程

B. 审核并执行投资组合交易指令

C. 决定投资策略

D. 确定不同管理级别的操作权限

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