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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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31.以下属于操纵市场违法行为的是()。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、 II、III

B、 I、II、III

C、 I、II

D、 III

答案:C

应知应会理论试题
24.以下属于债券投资系统性风险的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6588-c0ce-c6c67cd49a00.html
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35.私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-0bd1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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1.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-3100-c0ce-c6c67cd49a00.html
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1.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-c6c4-c0ce-c6c67cd49a00.html
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18.关于公开募集的基金中基金【FOF】,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-effa-c0ce-c6c67cd49a00.html
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22.关于私募基金合同,以下表述错误的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-eb61-c0ce-c6c67cd49a00.html
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32.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-10f9-c0ce-c6c67cd49a00.html
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39.关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-201e-c0ce-c6c67cd49a00.html
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18.衡量货币市场基金的风险指标主要有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-657a-c0ce-c6c67cd49a00.html
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11.关于财务报表,以下表述错误的是()
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应知应会理论试题

31.以下属于操纵市场违法行为的是()。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A、 II、III

B、 I、II、III

C、 I、II

D、 III

答案:C

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应知应会理论试题
相关题目
24.以下属于债券投资系统性风险的是().

A. 信用债交易流动性不足

B. 通货膨胀

C. 债券信用评级被下调

D. 发行方宣布回购债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-6588-c0ce-c6c67cd49a00.html
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35.私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I.确认受访人是否为投资者本人或者机构II.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容III.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失IV.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. II、III、IV

B. I、IV

C. I、II、III

D. I、II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-0bd1-c0ce-c6c67cd49a00.html
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1.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是()。

A. 研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

B. 基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

C. 基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

D. 研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

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1.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。

A. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

B. 为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C. 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

D. 为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

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18.关于公开募集的基金中基金【FOF】,以下表述正确的是()。

A. FOF可以投资分级基金

B. FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的25%

C. 基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. 基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

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22.关于私募基金合同,以下表述错误的是().

A. 基金合同条款不包括信息披露制度

B. 基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. 基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

D. 基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

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32.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

A. 港币

B. 人民币

C. 人民币或港币

D. 美元

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39.关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()

A. 场外货币市场基金和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性

B. 黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性

C. 偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性

D. 大盘风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性

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18.衡量货币市场基金的风险指标主要有()

A. 投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B. 投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C. 久期、β系数和投资对象的信用评级

D. 投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

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11.关于财务报表,以下表述错误的是()

A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

B. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

C. 利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

D. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

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