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应知应会理论试题
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应知应会理论试题
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39.以下不属于基金宣传推介材料的是()。

A、 为推介基金公开出版的资料

B、 推介基金的群发短信

C、 营业网点发布的基金宣传单

D、 指定媒体发布的基金分红公告

答案:D

应知应会理论试题
7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7ebf-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是()。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4464-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.关于普通股和优先股,以下表述错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-4d19-c0ce-c6c67cd49a00.html
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12.某私募基金管理人为了基金募集,聘请300名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全,并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-d431-c0ce-c6c67cd49a00.html
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3.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-35a0-c0ce-c6c67cd49a00.html
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19.(私募股权)关于股权投资基金监管,以下表述错误的是().
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-e553-c0ce-c6c67cd49a00.html
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13.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4d28-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d96b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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37.为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点,具体包括()。I.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-109b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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2.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7369-c0ce-c6c67cd49a00.html
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应知应会理论试题
题目内容
(
单选题
)
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应知应会理论试题

39.以下不属于基金宣传推介材料的是()。

A、 为推介基金公开出版的资料

B、 推介基金的群发短信

C、 营业网点发布的基金宣传单

D、 指定媒体发布的基金分红公告

答案:D

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应知应会理论试题
相关题目
7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。

A. 编制基金财务会计报告

B. 安全保管基金财产

C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7ebf-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是()。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A. I、II、IV

B. II、IV

C. II、III

D. III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4464-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.关于普通股和优先股,以下表述错误的是()

A. 相对于优先股,普通股具有较高风险的特征

B. 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股

C. 相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多

D. 相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率

解析:解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股,因而风险较低。然而,优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益,当公司盈利多时,相比普通股而言,优先股获利更少。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-4d19-c0ce-c6c67cd49a00.html
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12.某私募基金管理人为了基金募集,聘请300名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全,并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是()。

A. 承诺本金跟存在银行一样安全

B. 在街头派发宣传单

C. 聘请300名人员

D. 以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfd-d431-c0ce-c6c67cd49a00.html
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3.下列行为中,构成不正当竞争的是().I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. I、II.III、IV

B. I、II、IV

C. II、IV

D. II、III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-35a0-c0ce-c6c67cd49a00.html
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19.(私募股权)关于股权投资基金监管,以下表述错误的是().

A. 股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动

B. 保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标

C. 维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础

D. 从适度监管原则的角度,政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理

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13.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A. I、III

B. II、IV

C. II、III

D. I、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-4d28-c0ce-c6c67cd49a00.html
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9.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是()。I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. I、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-d96b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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37.为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点,具体包括()。I.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

A. I、III

B. II、III

C. I、II

D. III、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbfe-109b-c0ce-c6c67cd49a00.html
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2.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?()

A. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

B. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核

C. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

D. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000f458e-fbff-7369-c0ce-c6c67cd49a00.html
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