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应知应会理论试题

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应知应会理论试题

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43.关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是().

A、密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

B、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

C、关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森a等指标衡量

D、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

答案：D

应知应会理论试题

31.以下属于操纵市场违法行为的是()。I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

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17.公募基金宣传推介材料允许使用()。

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32.股权投资基金Z拟投资公司A，预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利，并按10%速度增长，第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权，股权要求收益率为10%，基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为().

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35.关于场内证券交易场所，以下表述错误的是()。

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19.关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是()

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3.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是().

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50.下列行为中，涉嫌内幕交易的是().I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

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49.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为().

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41.(私募股权)王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼、公募基金30万元.银行存款50万元。信托计划200万元。下列表述正确的包括().I.王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

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1.操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是()I.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价II.某基金管理人，通过互联网散布关于A上市公司的不实信息，从而达到推高A公司股价的效果，使其投资获利III.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入该公司股票，推高股价IV.某机构人为编造B上市公司的利空消息，待B公司股票价格大幅下跌后，大量买入B公司股票

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应知应会理论试题

43.关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是().

B、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

C、关注投资组合风险调整后收益，可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森a等指标衡量

D、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录。信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

答案：D

相关题目

A. II、III

B. I、II、III

C. I、II

D. III

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17.公募基金宣传推介材料允许使用()。

A. 单位或个人的推荐材料

B. 最近十个完整会计年度的业绩

C. 知名媒体的推荐报告

D. 基金的投资业绩预测

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A. 1833.33万元

B. 1241.84万元

C. 1696.39万元

D. 1787.88万元

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35.关于场内证券交易场所，以下表述错误的是()。

A. 我国的证券交易所既有会员制也有公司制

B. 上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会

C. 证券交易所的设立和解散由国务院决定

D. 证券交易所可以决定证券交易的价格

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19.关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是()

A. 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量

B. 基金份额转换一般采取未知价法

C. 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

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3.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是().

A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩

C. 基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性

D. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

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A. I、II

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III

解析：解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

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A. 11.1%

B. -11%

C. -7.27%

D. 21.1%

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A. III、IV

B. I、II、III

C. I、II

D. II、III、IV

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A. I、II、IV