A、 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告
B、 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话，监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息，该员工根据要求提供了信息
C、 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告
D、 某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供
答案：A
A、 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告
B、 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话，监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息，该员工根据要求提供了信息
C、 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告
D、 某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供
答案：A
A. 我国的证券交易所既有会员制也有公司制
B. 上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会
C. 证券交易所的设立和解散由国务院决定
D. 证券交易所可以决定证券交易的价格
A. 相对于优先股，普通股具有较高风险的特征
B. 优先股在分配股利和清算时，对公司资产的剩余索取权优先于普通股
C. 相对于普通股，优先股承担风险较低，公司盈利多时，优先股获利更多
D. 相对于优先股，普通股具有较高的潜在收益率
解析：解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股，因而风险较低。然而，优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益，当公司盈利多时，相比普通股而言，优先股获利更少。
A. 较短，较小，高.
B. 较长，较大，高
C. 较短，较大，低
D. 较长，较小，低
A. 非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围
B. 上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围
C. 上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围
D. 非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围
A. II、IV
B. I、IV
C. III、IV
D. II、III
A. 16%
B. 13%
C. 10%
D. 19%
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. II、IV
D. I、II、IV
A. I、II、III
B. I.II
C. I、II、III、IV
D. I、II、IV
A. 1833.33万元
B. 1241.84万元
C. 1696.39万元
D. 1787.88万元
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III
解析：解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
